二滩水电开发公司总经理工作部内部审计绩效指标.doc

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1、总经理工作部内部审计绩效指标总经理工作部内部审计岗岗位KPI组成表KPIKPI讲明计算方式信息来源考核目的审计事务完成率审计任务按时完成率不低于[]%，或[否决性指标]本岗位提交报告及部门主任保证公司各项审计工作的完成重要审计事务的完成质量见软指标讲明表见软指标评分表表一本岗位提交报告及部门主任保证内部财务审计、合同审计、工程审计、领导任期经济审计等工作高质量完成各项审计工作的按时性考核周期内未按期审计监督的次数不高于[]次/考核周期，或[否决性指标]本岗位提交报告及部门主任保证、监督公司及下属单位

2、遵守国家有关法律法规公司各项内操纵度检核的规律性有效检核频次不低于[]次/考核周期本岗位提交报告及部门主任保障公司各项经营活动得以规范化治理下属子公司内部审计机构的健全度下属各企业内部审计机构数量/企业数量不小于[]%本岗位提交报告促进下属各企业建立健全内部审计机构，配备内部审计人员6/6审计事务的制度性见软指标讲明表见软指标评分表表二本岗位提交报告及部门主任保证内部审计事务制度完善，有章可循各级审计人员的业务学习、岗位培训和内部审计理论研究见软指标讲明表见软指标评分表表三本岗位提交报告及部门主任提

3、高公司各级审计人员业务素养，保证审计工作顺利进行审计资料、文件治理的完备性归档审计资料出现缺失、遗漏的次数不高于[]次，涉及重要性资料遗失时为[否决性指标]本岗位提交报告及部门主任加强档案治理6/6总经理工作部内部审计岗岗位KPI讲明表考核指标具体内容重要审计事务的完成质量¨对外聘请的专业审计机构能力强¨审计过程中汇报的及时性¨审计报告完成率¨向董事会及相关部门报送审计报告的及时性审计事务的制度性¨审计制度健全¨收集法律法规完善，能够随时提供有价值的参考文献各级审计人员的业务学习、岗位培训和内部审计

4、理论研究¨定期组织学习和研讨¨为学习和研讨制造条件6/6软指标评分表表一：重要审计事务的完成质量评分表（总经理工作部主任填写）请针对内部审计岗的重要审计事务的完成质量综合以下三方面评分考评项目权重得分加权得分对外聘请的专业审计机构能力强30%审计过程中汇报的及时性20%审计报告完成率30%向董事会及相关部门报送审计报告的及时性20%总计100%表二：审计事务的制度性评分表（总经理工作部主任填写）6/6请针对内部审计岗的审计事务的制度性综合以下两方面评分考评项目权重得分加权得分审计制度健全50%收集法

5、律法规完善，能够随时提供有价值的参考文献50%总计100%表三：各级审计人员的业务学习、岗位培训和内部审计理论研究（总经理工作部主任填写）请针对内部审计岗的各级审计人员的业务学习、岗位培训和内部审计理论研究工作综合以下两方面评分考评项目权重得分加权得分定期组织学习和研讨40%为学习和研讨制造条件60%总计100%6/66/6