QHSE管理体系外审员培训教材.docx

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1、QHSE治理体系外审员培训()治理体系国家注册审核员培训杨裕涛国家注册审核员培训教师2010年05月国家注册审核员培训教师杨裕涛..审核(GB/T190003.9.1)为获得审核证据（3.9.4）并对其进行客观的评价，以确定满足审核准则（3.9.3）的程度所进行的系统的、独立的并形成文件的过程（3.4.1）..审核是一个过程94/94..审核过程中有三个活动：..获（取）证据..评价（证据的相关性、真实性、充分性、有效性）..确（判）定（满足审核准则的程度）..审核有三个特性：..系统、独立、成文（也是活

2、动）国家注册审核员培训教师杨裕涛第三方审核方案.审核方案应包括两时期初次审核、第一年与第二年的监督审核和第三年在认证到期前进行的再认证审核。.94/94三年的认证周期从初次认证或再认证决定算起。.审核方案的确定和任何后续调整应考虑客户组织的规模，其治理体系、产品和过程的范围与复杂程度，以及通过证实的治理体系有效性水平和往常审核的结果。国家注册审核员培训教师杨裕涛课程目标审核员一般应做到：1)会编制审核打算；2)会编制检查表；3)会推断不合格项；4)会编写不合格报告；5)会评价质量治理体系；94/946)会

3、编写审核报告；7)会验证纠正措施；8)会主持首末次会议。本课程可选择教授QHSE外审员的最差不多技术（见以上有下划线部分）国家注册审核员培训教师杨裕涛..审核方案针对特定时刻所策划，并具有特定目的的一组（一次或多次）审核。注：审核方案包括策划、组织和实施审核94/94所必要的所有活动。..审核打算对审核活动和安排的描述。国家注册审核员培训教师杨裕涛国家注册审核员培训教师杨裕涛审核启动（6.2）—指定审核组长—规定审核目的、范围和准则—确定审核的可行性—选择审核组—与受审核方建立初步联系文件评审的实施（6.

4、3）—评审相关治理体系文件，包括记录，并确定其针对审核准则的适宜性和充分性现场审核活动的预备（6.4）94/94—编制审核打算—审核组工作分配—预备工作文件质量治理体系审核活动时期质量治理体系审核活动时期94/94第一时期现场审核第二时期现场审核实施（6.5）—见面会—进行首次会议—现场巡视—审核中的沟通—收集和验证信息—向导和观看员的作用及职责—形成审核发觉—信息的收集和验证—预备第一时期审核结论—形成审核发觉—第一时期审核结果沟通—预备审核结论—进行末次会议审核报告的编制、批准及分发（6.6）—审核报

5、告的编制94/94—审核报告的批准和分发审核后续活动的实施（6.8）审核的完成（6.7）国家注册审核员培训教师杨裕涛初次认证审核.治理体系的初次认证审核应分两个时期实施：–第一时期–第二时期国家注册审核员培训教师杨裕涛第一时期审核94/94.认证机构应将第一时期审核发觉形成文件并告知客户，包括识不任何引起关注的、在第二时期审核中可能被判定为不符合的问题。.认证机构在确定第一时期审核和第二时期审核的间隔时刻时，应考虑客户解决第一时期审核中识不的任何需关注问题所需的时刻。认证机构也可能需要调整第二时期审核的安

6、排。国家注册审核员培训教师杨裕涛组成审核组.对审核组的要求：.审核组成员应选熟悉准则和范围内过程和活动的人员；.对技术性要求强的部门和过程，应由经认可具有相关专业能力的审核员（或配一名技术专家参与）；.审核组成员在审核时，不得审核自己的工94/94作，不得向受审核方提供咨询服务；.审核组成员之间应有效合作；.审核组成员名单需经受审核方认可。国家注册审核员培训教师杨裕涛第一时期审核第一时期审核应：a）审核客户的治理体系文件；b）评价客户的运作场所和现场的具体情况，并与客户的人员进行讨论，以确定第二时期审核的

7、预备情况；c）94/94审查客户理解和实施标准要求的情况，特不是对治理体系的关键绩效或重要的因素、过程、目标和运作的识不情况；d）收集关于客户的治理体系范围、过程和场所的必要信息，以及相关的法律法规要求和遵守情况（如客户运作中的质量、环境、法律因素，相关的风险等）；e）审查第二时期审核所需资源的配置情况，并与客户商定第二时期审核的细节；f）结合可能的重要因素充分了解客户的治理体系和现场运作，以便为策划第二时期审核提供关注点94/94；g）评价客户是否策划和实施了内部审核与治理评审，以及管理体系的实施程度能

8、否证明客户已为第二时期审核做好预备。为实现上述目标，关于大多数治理体系而言，建议至少部分第一时期审核活动在客户的场所进行。国家注册审核员培训教师杨裕涛文件评审(6.3).评审相关的治理体系文件，包括记录.确定针对审核准则的适宜性和充分性国家注册审核员培训教师杨裕涛94/9494/94收集并批阅有关文件.进行现场审核预备时（或前）要收集适宜的受审核方的文件：.质量手册；.与受审核方有关的程序文件、作业指导书；.外来文件；.顾客名