投资基金银行托管协议.doc

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1、xxxx基金（有限合伙）托管协议合同签订地:合同签订日期:年月tl协议当事人委托人（下称“甲方”）：住所地：执行事务合伙人：执行事务合伙人委派代表：托管人（下称“乙方”）：住所地：法定代表人：鉴于：（1）XXXXX有限公司是一家根据中华人民共和国法律登记注册的专业从事基金管理、投资管理和实业投资业务的有限责任公司，是XXXXX基金（有限合伙）的执行事务合伙人，拟按照《XXXXXX基金有限合伙协议》（以下简称“合伙协议”）开展投资活动。（2）XX银行是合法成立并有效存续的商业银行，经国家有权部门批准，具有从事股权投资企业托管业务的资质和能力。XX银

2、行愿意接受XX有限公司的委托，为XX基金（有限合伙）提供托管服务。为明确双方权利义务，双方本着平等自愿、诚实守信的原则，经协商一致,依据《中华人民共和国合同法》、《中华人民共和国合伙企业法》等中国有关法律法规的规定，特签订本协议，以便共同遵守。第一章释义除另有规定外，本协议中下列词语的定义如下：1.托管协议或本协议：指XX基金（有限合伙）托管协议。2.基金或本基金：指xx基金（有限合伙）。3.合伙协议或有限合伙协议：指xx基金（有限合伙）有限合伙协议。4.合伙人：指基金的合伙人，包括普通合伙人和有限合伙人。5.有限合伙人：指基金的有限合伙人，其按

3、照合伙协议约定出资并以该等出资额为限承担基金债务，且按合伙协议的约定享有基金的收益。6.普通合伙人：指对甲方债务承担无限连带责任的合伙人。xx有限公司作为甲方唯一的普通合伙人，是基金的执行事务合伙人。7.目标公司或项目公司：指木基金投资的对象。8.托管人或托管银行：xx银行，即本协议的乙方，以下简称“xx银行”。9.托管账户：指甲方以基金名义在乙方处开立的用于保管、管理和运用基金资金的银行专用账户。10.划款指令书：指甲方向乙方发出的由托管账户向外划付资金，或依据本协议约定支付各项费用等的书面文件。11.基金资产：指基金成立后，甲方管理、运用、处

4、分基金资金而形成的财产总和。12•现金类资产：指托管账户内的银行存款。除非本协议另有约定，本协议所使用的词语或简称与其在《XX基金有限合伙协议》的释义部分具有相同含义。第二章陈述和保证1.甲方声明：甲方经中国有权部门批准，是合法成立并有效存续的机构，具备开展本协议中涉及的各项基金业务资格，具备承担本协议规定的各项职责和义务的能力。2.乙方声明：乙方为合法成立并有效存续的商业银行，具备担任资金保管人的相关资质及能力。第三章托管事项本基金的托管事项包括：1.监督甲方按照约定，在XX银行指定的内部机构开立基本托管账户。2.按照本协议约定管理该基金托管账

5、户。3.审核与执行甲方发出的划款指令，准确、及时办理基金资金的划拨。4.保管基金投资形成的股权凭证的复卬件。5.核对甲方计算的基金现金类资产价值。6.对日标公司或项目公司支付投资收益的情况进行监督；日标公司或项目公司未按照约定及时足额支付投资收益的，向甲方进行报告。7.建立基金投资项目台账，保存基金资金划拨指令、甲方编制的基金财务报告等。8.按年编制托管报告。第四章甲方的权利与义务1.甲方的权利：（1）根据本协议及合伙协议的规定，对基金资产进行管理、运用。（2）根据木协议的有关规定向乙方发出划款指令。（3）法律法规和合伙协议约定的其他权利。2.甲

6、方的义务：（1）甲方在管理、运用基金资产时，接受乙方的监督。（2）甲方发生任何可能导致基金业务性质或范围发牛重大变化或肓接影响托管业务的重大事项时，应提前通知乙方。（3）在合法合规的前提下，应乙方要求提供开展托管业务各项必须的协助。（4）在基金存续期内披露任何与本协议有关的乙方的信息，应提前书面通知乙方。（5）及时向乙方提供托管业务所需的文件，包括但不限于加盖甲方公章的合伙协议等文件的复印件，加盖甲方公章的甲方对外投资形成的有效凭证复印件,并保证其完整、真实、合法、有效。（6）当甲方企业因合伙人增资、退伙或转让等导致企业合伙人财产发生变动时应提前

7、书面通知乙方，并在中国工商注册登记部门办理完毕变更登记手续后5个工作日内将经工商部门确认的有关文件复印件加盖甲方公章后及时提供给乙方，并将合伙人受益权明细表（加盖甲方公章）发送至乙方。（7）在向乙方发送划款指令前，甲方应保证财产托管专户有足额的资金，并提供交易依据。（8）甲方承诺并保证保管财产来源、用途及投资行为的合法性，保证不存在任何其他权利限制或妨碍乙方对该受托财产的管理权，甲方在本合同项下对乙方的委托不会为任何其它第三方所质疑。（9）普通合伙人和有限合伙人发生变更的，应及时向乙方发送新的普通合伙人和有限合伙人名册。（10）将基金的财务报表和

8、财务报告，基金所投目标公司的相关财务报告,任何第三方的独立报告（包括审计报告、法律意见等）以及甲方定期编制并提交给有限合伙人的各类报告及