中国民族国际信托投资公司固定收益部部门职责.doc

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1、中国民族国际信托投资公司固定收益部部门职责（中期方案）一、部门目标:1.确保在控制风险的前提下，不断满足客户多方的融资需求，并尽可能追求业务利润的最大化2.确保在控制风险的前提下，尽可能使公司国债现货及其衍生品种、企业债券、可转换债券的自营业务的利润最大化3.确保公司对于固定收益新品种的研发和设计水平达到国内一流水平4.确精心开拓客户网络，积极发展与对重点行业和关键客户的业务往来，保客户满意度的不断提升5.从本部门业务出发，协助公司实现既定战略6.保证部门利润的上交比例，在兼顾部门自身发展的同时，为公司整体利润目标的实现贡献力量7.通过改善经营方式

2、，不断提高公司拨付资金的使用效率，使有限的资金发挥其最大效益8.在业务增长的同时，有力地控制部门可控成本、费用的增加态势，保证效益的增长不被消耗的增长所侵蚀9.努力提高部门自身的管理水平与人员素质，力求在部门内部形成和谐、高效、引导创新的工作环境二、部门主要工作内容说明工作内容涉及岗位1.规划固定收益部的自身发展，并全面负责部门内部的日常事务管理：·拟定部门的业务发展规划和中长期发展规划并实施；·根据公司规定进行部门预算制定及执行；·制定和完善有关的规章制度、组织执行并进行检查；·根据公司绩效考核流程进行分级绩效考核与评定；·制订对所属业务领域内业

3、务人员的专业培训要求，提交培训中心备案；·对外协调与有关管理部门、分支机构的关系；·全面负责部门的日常管理工作，并协调部门内各业务小组及人员的分工合作；·总体负责本部门与公司其他部门或公司以外的联络与交流，尤其是维护与公司有业务往来的客户管理层、政府主管部门、财经媒体的关系；2.企业债券融资业务·企业债券及可转换债券发行的策划；·企业债券及可转换债券发行的承销与上市推荐；·关键客户的关系维护与管理3.国债一级交易商业务资格申请和维护业务：固定收益部总经理岗固定收益部企业债券融资岗·代表公司向中国人民银行提出一级交易商的申请；·填写公开市场业务一级交

4、易商资格申请表；·随同公开市场业务一级交易上资格申请表，准备并向中国人民银行上报其他资料，包括：机构简介、营业执照（复印件）、经会计师事务所审计的年度资产负债表和损益表（复印件）、参与公开市场的具体部门及其人员构成情况、中国人民银行要求报送的其他有关资料；·负责中国人民银行对一级交易商的年度审核，审核的内容主要包括：参与公开市场业务情况、年度债券业务经营情况、年度资产、负债变动情况及损益状况、遵守公开业务暨一级交易商管理暂行规定及其他管理规定的情况、需要审查的其他有关情况1.国债机构客户管理业务·机构客户的开发和维护，银行间市场投标方案的确定；·向

5、机构客户销售公开可承销的固定收益证券；·负责开发理财客户2.固定收益销售管理业务·负责登记公开承销固定收益证券销售台账、及时与销售客户、营业部进行资金、债券的化转；·理财客户委托资产的业绩汇总、客户资料收集、整理和合同保管·固定收益部国债交易资格申请与维护岗固定收益部机构客户管理岗固定收益部销售管理岗营业部销售系统的维护、开发、指导营业部开展销售业务·及时在公开网上向营业部公布发行信息、考核营业部销售业务；·负责营业部系统已销售固定证券的兑付工作1.代客理财投资业务·代理客户进行国债、金融债券、企业债券、可转换债券等故固定收益证券的投资，为客户获取

6、安全合理的回报2.自营业务·负责公司固定收益品种的自营业务3.固定收益理论与实务研究业务：·收集和汇总国内外知名投资银行固定收益投资的业务动态，并定期撰写分析报告；·研究国内市场目前可行的固定收益品种以及为公司采纳的可行性与应对策略；·密切关注国内外资金市场的行情变化，并针对重点固定收益品种定期出具行情分析与预测报告；·进行固定收益品种的基本理论研究，吸收国内外投资银行同业及公司发展研究中心的研究成果4.综合管理业务·部门的日常接待和公关工作；·公司内外部文件的收发保管及信息传递；·进行部门内部文档管理工作；固定收益部代客理财投资岗固定收益部自营投

7、资岗固定收益部研究员岗·部门日常考勤；·部门固定资产管理；·领导交办的其他工作。固定收益部综合管理岗三、部门岗位设置：固定收益部总经理岗综合管理岗自营投资岗代客理财投资岗销售管理岗机构客户管理岗研究员岗国债交易资格申请与维护岗企业债券融资岗