2011《证券市场基础知识》真题 (4).doc

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1、一、单项选择题1.将招标发行分为荷兰市招标及美式招标的划分依据是（    ）。A.中标规则不同B.标的物不同C.价格不同D.发行方式不同2.以下关于证券投资收益与风险的关系的表述，不正确的有（    ）。A.收益与风险相对应，风险较大的证券，其要求的收益率相对较高，反之收益率较低的投资对象，风险相对较小B.收益与风险共生共存，承担风险是获取利益的前提，收益是风险的成本和报酬C.风险越大，收益就一定越高D.收益和风险是证券投资的核心问题3.不属于恒生流通精选指数系列的是（    ）。A.恒生中国内地25B.恒生25C.恒生100D.恒生香港504.股东在取得固定的股息

2、以后，又从股份有限公司领取的利益，称之为（    ）。A.红利B.股票股息C.资本利得D.资本增值收益5.关于中小企业板指数描述错误的是（    ）。A.中小板指数以第50只中小企业板股票上市交易的日期为基日，设定基点为100点B.中小企业板指数属于综合指数类C.中小板指数以最新自由流通股本数为权重D.中小企业板指数以全部在中小企业板上市后并正常交易的股票为样本6.下列不属于证券中介机构的是（    ）。A.律师事务所B.证券信用评级机构C.证券业协会D.会计师事务所7.上证国债指数的样本是（    ）。A.在上海证券交易所上市的、剩余期限在1年以上的固定利率国债B

3、.在上海证券交易所上市的、剩余期限在2年以上的一次还本付息国债C.在上海证券交易所上市的、剩余期限在2年以上固定利率国债和一次还本付息国债D.在上海证券交易所上市的、剩余期限在1年以上的固定利率国债和一次还付利息国债8.道—琼斯公正市价指数，以（    ）种不同规模或实力的公司股票作为编制对象，于1988年10月首次发表。A.300B.700C.500D.6009.债券投资的主要风险是（    ）。A.利率风险B.税收风险C.政策风险D.信用风险10.我国《公司法》规定，股票采用（    ）或国务院证券监督管理机构规定的其他形式。A.合同形式B.纸面形式C.电子形式

4、D.证书形式11.固定收益证券的主要风险是（    ）。A.信用风险B.财务风险C.利率风险D.政策风险12.政府债券的主要风险是（    ）A.信用风险B.购买力风险C.利率风险D.经济周期波动风险13.利率风险对长期债券的影响与对短期债券的影响（    ）。A.更大B.一样C.更小D.不一样14.某投资者买了1张利率为10%的债券，其名义收益率为10%，若1年中通货膨胀率为5%，投资者的实际收益率为（    ）。A.0B.5%C.10%D.15%15.证券发行人在证券到期时无法还本付息而使投资者遭受损失的风险是（    ）。A.信用风险B.利率风险C.财务风险D

5、.政策风险16.证券发行市场的作用不包括（    ）。A.为资金需求者提供筹措资金的渠道B.为资金供应者提供投资的机会C.实现投资向储蓄转化D.形成资金流动的收益导向机制17.债券发行的定价方式以公开招标最为典型。下面属于招标标的分类的是（    ）。A.价格招标B.数量招标C.美式招标D.荷兰式招标18.监察系统的日常监控不包括（    ）。A.行情监控B.交易监控C.证券监控D.资金来源监控19.场外交易市场的特征不包括（    ）。A.场外交易市场是一个集中的有形市场B.场外交易市场的组织方式采取市商制C.场外交易市场是一个拥有众多证券种类和证券经营机构的市场

6、D.场外交易市场是一个以议价方式进行证券交易的市场20.下面属于中证指数公司编制的主要指数有（    ）。A.中证流通指数B.上证180指数C.A股指数D.B股指数21.证券发行、交易活动的当事人具有平等的法律地位，应当遵守（    ）原则。A.自愿、有偿、诚实信用B.公平、公正、公开C.稳定、公开、高效D.真实、准确、完整22.发行人申请公开发行股票、可转换为股票的公司债券，依法采取承销方式的，或者公开发行法律、行政法规规定实行保荐制度的其他证券的，应当聘请具有（    ）资格的（    ）机构担任。A.保荐，保荐人B.保证，保证人C.公证，公证人D.中介，中间人

7、23.中国证券登记结算有限责任公司是（    ）的法人。A.风险自负的营利性B.不以营利为目的C.交易所管理D.由政府部管理24.证券公司代发行人发售证券，在承销期结束时，将未售出的证券全部退还给发行人的承销方式，属于证券（    ）。A.直销方式B.代销方式C.承销方式D.分销方式25.不属于证券交易所的职能的是（    ）。A.组织、监督证券交易B.制定证券交易所的业务规则C.接受上市申请、安排证券上市D.以上都是26.关于债券发行的定价方式，描述错误的是（    ）。A.一般情况下，短期贴现债券多采用单一价格的荷兰式招标B.一般情况下，长期附息债券多采用多