尽职调查清单——FOF母基金尽职调查提纲.docx

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1、XX资产管理有限公司母基金投资项目之基金尽职调查提纲201*年**月致：本着精诚合作共担风险的精神，请贵公司按照本函所附之提纲真实提供有关贵公司资料及相关附件。贵公司所提供资料及其真实性是本公司投资决策的重要依据，贵公司及相关人员应尽诚信勤勉之义务并保证所提供资料的真实性与合法性，本公司及相关人员对贵公司所提供的资料尽保密义务。本提纲的设置，是基于双方前期的沟通以及我方对贵公司提供资料的理解，希望贵公司提供的资料包括但不限于本提纲所列内容，贵公司认为足以影响本公司投资决策的其他重要内容均请列在其后；本公司将对贵公司所列资料进行必要的核查，如实地查看、验看原件并复印、面谈、签订会谈纪要、录音等，

2、请贵公司理解并提供必要的协助，有关法律文件或财务资料等请复印并加盖贵公司公章列为附件。本公司所提供的调查提纲仅为XX资产作尽职调查使用，请贵公司恪守保密义务，愿我们的合作能取得成功。XX资产管理有限公司201*年**月**日联系地址：XX邮编：XX联系人：电话：基金基本情况1、请说明此次募集基金的基本情况，包括但不限于：基金规模、基金存续期（包括投资期、管理期和展期）、基金拟采取的法律结构、GP计划承诺出资情况、基金管理费（包括在不同存续期间的计费基数）、业绩报酬及其他基金管理团队认为需要说明的情况。2、本基金预期能实现多少内部收益率？请介绍该收益率的估算方式。回报测算　保守中性乐观基金平均回

3、报倍数项目平均持有期限GrossIRR(%)3、请说明本基金的募资时间安排，目前的募集进度，LP的意向投资情况。4、若已有承诺出资的LP，请说明LP情况及背景（是否为相关产业龙头、上市公司或未上市的国际国内知名大型企业，是否为政府部门或国有控股公司等，投资份额）并请提供联系方式。（请参见附表一）基金投资策略5、本基金拟投资的领域（产业）、细分领域及其选择的原因。6、如何理解“研究驱动，专注、不跟风，敢于放弃”以及举例；请提供团队所关注细分行业的相关分析报告（如有）7、本基金拟投资项目的阶段并请具体说明管理团队对不同投资阶段（早期、成长期、成熟期）的定义。8、本期基金的投资规划，包括投资组合的原

4、则和限制、投资集中度限制、预期全部完成投资的时间等。9、本期基金的投资策略与管理团队以往管理的其他基金的策略是否相同。若不同，请说明不同的原因以及选择新策略的原因，请介绍说明管理团队投资策略的演进过程？10、就本期基金类似策略的基金市场还有哪些，请举例说明。本期基金的策略有哪些独特的地方或管理团队有哪些独特优势可以保证该策略可以更好的实行？11、管理团队如何确定基金的规模？以目前市场的投资机会来看，管理团队为什么相信这是适当的基金规模？12、管理团队是否有同时管理的其他基金？或是否有其他近期拟募集设立的其他基金？13、基于上述问题，若有其他在管或拟募集基金，该基金与本期基金的策略有哪些区别？请

5、阐述管理团队将如何处理相应的利益冲突问题？—基金的投资策略管理团队人员14、请提供基金管理人、管理公司及其控制方/关联方的基本资料，包括但不限于管理公司注册资本、股东或投资人的基本信息、管理公司组织架构和岗位设置等相关信息？1、请提供基金管理团队全体人员信息的基本资料？注：全体全职、兼职人员，包括但不限于项目开发、项目执行、项目管理、风险控制、行业分析、财务管理以及行政支持人员。2、请提供管理团队合伙人完整的个人简历（内容包括但不限于，姓名、性别、国籍和是否有境外的永久居留权，年龄、教育经历、工作履历（请注明年份）、基金投资从业年限、投资业绩、婚姻及子女状况等，请提供附件）？3、请提供管理团队

6、外部顾问、投资合伙人等相关人员的简单情况介绍、投资业绩以及双方的合作模式？（若有）4、请介绍自管理团队成立以来所有加入后离开的合伙人及其他专业人士情况（包括加入和离开时间、原因）？5、就管理团队合伙人，请提供以下信息：（a）管理团队合伙人的内部分工情况，如每个合伙人在内部管理职能上的分工、在投资职能（包括阶段、行业）上的分工；（b）请重点阐述管理团队合伙人之间的交集过程，包括但不限于合作时间、项目投资合作经历、共同创业经历及其他合作经历等；（c）请说明每位合伙人管理的项目数以及其日常管理项目所花费的时间和精力的占比情况；（d）管理团队合伙人是否以个人或关联方名义对其他企业（注：非管理基金所投资

7、企业）进行投资或参与管理。若有，请列明并说明原因；（e）每位合伙人将花多少时间在本基金的管理上？主要合伙人有多少专业时间花在与管理公司及其私募股权业务无关的其他活动上？6、管理团队的核心企业文化和风格是什么？内部分配7、请提供一份合伙人之间伙伴关系协议（GPAgreement）的副本？8、请介绍合伙人和专业人员的薪酬结构（年收入、附带权益和股份兑现）？9、请说明基金的业绩报酬（CarriedInt