(最新)内审检查表.doc

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1、内审检查表编号：ZJ-JL-8.2.2-02受审核部门办公室审核员时间依据标准条款检查内容和方法检查记录5.5.1职责和权限1．主要职责是否清楚4.2.3文件控制1.是否编制并实施了程序文件。2.查文件控制主管部门,察看《受控文件清单》抽2份文件看发布前是否得到批准，评审与更新再批准情况，查文件的充分性与适宜性。3.在现场抽查文件是否现行有效，能识别文件更改和现行修改状态，文件是否清晰，易于识别。4.查现行有效文件发放控制情况。5.查如何防止作废文件的非预期使用及保留作废文件的标识方法。6.查外来文件

2、如何识别与控制发放。7.电子版文件的控制。4.2.4记录控制1.是否编制并实施了程序文件。2.查质量记录的标识贮存、保护、检索、保存期限和处置是否受控。查存放环境条件、查处置记录、查记录台账目录。3.抽已保存和现场的质量记录2份，是否保持清晰，是否易于识别和检索，质量记录是否如实反映过程。6.2人力资源6.2.1总则1.抽查人员配备及其教育、培训、技能和经验是否符合组织确定的能力要求？2.查其能否胜任工作（抽查各部门中典型岗位证实）？6.2.2能力、意识和培训1.查组织是否确定有关人员应具备的必要的能

3、力，包括教育（学历）、培训、技能、经验（经历）？2.是否明确培训需求或采取的措施，以满足人力需求。3.是否按计划完成并评价培训及所采取措施的有效性？4.查是否适当地保存了教育、培训、技能和经验的记录？6.4工作环境1.为达到产品符合要求，应具备的工作环境是否确定。2.是如何提供和管理这些工作环境（查管理部门职责及相关规定及管理记录）。8.2.2内部审核1.查是否编制并执行了内审控制程序。2.查内审方案，是否依据过程或区域的状况、重要性以及以往审核的结果进行策划？是否按策划规定的时间间隔、及审核准则、范

4、围、频次和方法进行审核。3.审核员是否不审核自己的工作，具备应有的资格及能力保持。4.查《检查表》记录事实的可追溯性。5.查不合格项报告是否对问题进行了纠正、找原因、采取纠正措施，举一反三并验证措施实施效果。6.查内部审核报告和记录。8.2.3过程的监视和测量查组织的各过程的监视和测量的证实材料。1.依据各部门质量目标（分解到相应层次和岗位的量化目标和完成各项不能定量测量的工作任务或职责的工作质量）：1）询问对质量管理体系过程采用什么方法进行监视，用什么方法测量。2）查实施监视和测量情况，是否能证实实

5、现所策划的能力。2.监测方法中是否能正确选用统计技术。3.怎样采取纠正和纠正措施，验证其有效性。8.4数据分析1.组织或部门对哪些数据进行收集和分析，采用了哪些统计技术。2.数据分析是否提供以下信息：a）顾客满意；b）产品要求符合性；c）过程和产品的特性及趋势，采取预防措施的机会；d）供方（产品、过程和相关信息）。3.组织如何利用采集的信息，证实或评价体系适宜、充分和有效性、寻求改进的机会？8.5.2纠正措施1.询问部门负责人是如何区分纠正、纠正措施及预防措施。2.是否建立和实施了纠正措施程序。3.查

6、记录看是否评审不合格、确定不合格原因、是否针对原因制定、评价并实施纠正措施，确保不合格不再发生。4.查是否评审了所采取的纠正措施，实施效果如何。8.5.3预防措施1.是否建立并实施了预防措施程序。2.如何针对消除潜在不合格的原因，防止不合格的发生确定预防措施评价措施的需求。3.查预防措施评审情况。4.查所采取措施的结果记录。