风险管理部在合规管理中的责任理解流程.doc

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1、风险管理部在合规管理中的责任分解图检查和评价有关内部控制及合规管理的制度配套情况保持与监管机构日常的工作联系，跟踪和评估监管意见和监管要求的落实情况收集筛选可能预示潜在合规问题的数据，如异常交易等，建实施充分且有代表性的合规风险评估和测试，包括通过现场审核对各项政策和程序的合规性进行测试，询问政策和程序存在的缺陷，并进行相应的调查实施合规风险评估和测试，包括通过现场审核对各项政策和程序的合规性进行测试，询问政策和程序存在的缺陷，并进行相应的调查识别和评估与公司经营活动相关的合规风险，包括为新产品和新业务的开发提供必要的合规性审核和测试，识别和评估新

2、业务方式的拓展、新客户关系的建立持续审核评价公司各项政策、程序和操作指南的合规性，组织、协调、督促各职能部门和各业务条线对各项政策、程序和操作指南进行及时梳理和修订，确保各项政策、程序和操作指南符合法律、规则和准则的要求协助综合管理部对员工进行合规培训，包括新员工的合规培训和所有员工的定期合规培训，成为员工咨询有关合规问题的内部联络和内部咨询部门制订并执行风险为本的合规管理计划，包括特定政策和程序的实施与评价、合规风险评估、合规性测试、合规培训与教育等持续关注法律、规则和准则的最新发展，正确理解法律、规则和准则的规定及其精神，准确把握法律、规则和准

3、则对公司经营的影响，及时为高级管理层提供合规建议对违反内部控制和合规管理制度的部门、人员、问题和缺陷，提出整改处理建议，上报分管副总、总经理审批经理为合规负责人，职责如图对各项业务提出内部控制和合规管理建议风险管理部负责定期对公司的合规问题进行评估和改进对有关内部控制和合规管理制度的落实情况进行专题检查组织制订合规管理程序、合规手册和员工行为准则等合规指南，评估合规管理程序和合规指南的适当性，为员工恰当执行法律、规则和准则提供指导合规岗稽核岗风险管理部风控岗【本文档内容可以自由复制内容或自由编辑修改内容期待你的好评和关注，我们将会做得更好】精选范本

4、,供参考！