证券投资学试题精选(已排版).doc

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1、证券概述１、证券按其性质不同，可以分为（Ａ）。Ａ.凭证证券和有价证券Ｂ.资本证券和货券Ｃ.商品证券和无价证券Ｄ.虚拟证券和有券２、广义的有价证券包括（Ａ）货币证券和资本证券。Ａ.商品证券Ｂ.凭证证券Ｃ.权益证券Ｄ.债务证券３、有价证券是（Ｃ）的一种形式。Ａ.商品证券Ｂ.权益资本Ｃ.虚拟资本Ｄ.债务资本４、证券按发行主体不同，可分为公司证券、（Ｄ）、政府证券和国际证券。Ａ.银行证券Ｂ.保险公司证券Ｃ.投资公司证券Ｄ.金融机构证券５、证券持有者可以获得一定数额的收益，这是投资者转让资金使用权的报酬。此收益的最终源泉是（Ｃ）。Ａ.买卖差价Ｂ.利息或红利Ｃ.生产经营过程中的价值增值Ｄ.虚拟资本

2、价值６、投资者持有证券是为了取得收益，但持有证券也要冒得不到收益甚至损失的风险。所以，收益是对风险的补偿，风险与收益成（Ａ）关系。Ａ.正比Ｂ.反比Ｃ.不相关Ｄ.线性１、证券的最基本特征是法律特征和书面特征。（对）２、购物券是一种有价证券。（错）３、有价证券是指无票面金额，证明持券人有权按期取得一定收入并可自由转让和买卖的所有权或债权证券。（错）４、有价证券的价格证明了它本身是有价值的。（错）５、有价证券本身没有价值，所以没有价格。（错）６、有价证券是虚拟资本的一种形式，能给持有者带来收益。（对）７、持有有价证券可以获得一定数额的收益，这种收益只有通过转让有价证券才能获得。（错）８、货币

3、证券是指本身能使持券人或第三者取得货币索取权的有价证券。（对）９、资本证券是有价证券的主要形式，狭义的有价证券即指资本证券。（对）１０、股票、债券和证券投资基金属于货币证券。（错）债券１、债券是由（Ｃ）出具的。Ａ.投资者Ｂ.债权人Ｃ.债务人Ｄ.代理发行者２、债券代表其投资者的权利，这种权利称为（Ａ）。Ａ.债权Ｂ.资产所有权Ｃ.财产支配权Ｄ.资金使用权３、债券根据（Ｄ）分为政府债券、金融债券和公司债券。Ａ.性质Ｂ.对象Ｃ.目的Ｄ.主体４、计算利息时，按一定期限将所生利息加入本金再计算利息，逐期滚算的债券被称为（Ｂ）。Ａ.贴现债券Ｂ.复利债券Ｃ.单利债券Ｄ.累进利率债券５、贴现债券的发行属

4、于（Ｃ）。Ａ.平价方式Ｂ.溢价方式Ｃ.折价方式Ｄ.都不是６、债券分为实物债券、凭证式债券和记账式债券的依据是（A）。Ａ.券面形态Ｂ.发行方式Ｃ.流通方式Ｄ.偿还方式７、公债不是（D）。Ａ.有价证券Ｂ.虚拟资本Ｃ.筹资手段Ｄ.所有权凭证８、安全性最高的有价证券是（B）。Ａ.股票Ｂ.国债Ｃ.公司债券Ｄ.金融债券９、公司不以任何资产作担保而发行的债券是（A）。Ａ.信用公司债Ｂ.承保公司债Ｃ.参与公司债Ｄ.收益公司债１０、公司以其金融资产抵押而发行的债券是（C）。精选范本,供参考！Ａ.承保公司债Ｂ.不动产抵押公司债Ｃ.证券抵押信托公司债Ｄ.设备信托公司债１、债券不是债权债务关系的法律凭证。（错

5、）２、一般来说，当未来市场利率趋于下降时，应发行期限较长的债券，这样可以有利于降低筹资者的利息负担。（错）３、债券利息对于债务人来说是筹资成本，对于债权人来说是投资收益。（对）４、债券投资收益不能收回有两种情况，一是债务人不履行义务，二是流通市场风险。（对）５、一般来说，当市场利率下跌时，债券的市场价格也会跟随下跌。（错）６、发行债券是金融机构的主动负债。（对）７、债券持有者可以按期获取利息及到期收回本金，并参与公司的经营决策。（错）８、在美国发行的外国债券被称为扬基债券，在日本发行的外国债券称为武士债券。（对）。股票１、设立股份有限公司申请公开发行股票，发起人认购的股本数额不少于公司

6、拟发行股本总额的（Ｄ）。Ａ.２０%Ｂ.２５%Ｃ.３０%Ｄ.３５%２、股份有限公司的最高权力机构是（Ｃ）。Ａ.董事会Ｂ.监事会Ｃ.股东大会Ｄ.理事会３、监事由（Ａ）选举产生。Ａ.股东大会Ｂ.职工代表大会Ｃ.董事会Ｄ.上级任命４、股票体现的是（Ａ）。Ａ.所有权关系Ｂ.债券债务关系Ｃ.信托关系Ｄ.契约关系５、蓝筹股通常指（Ｂ）的股票。Ａ.发行价格高Ｂ.经营业绩好的大公司Ｃ.交易价格高Ｄ.交易活跃１、普通股是股份公司发行的一种标准股票。（对）２、所谓不记名股票，是指在股票票面和股份公司股东名册上均不记载股东姓名的股票。（对）３、B股是以美元或港币标明面值并认购和交易的。（错）４、公众股是指社会

7、公众股部分。（错）５、境外上市外资股是外币认购的、以境外上市地的货币标明面值的股票。（错）证券投资基金１、证券投资基金通过发行基金单位集中的资金，交由（Ｃ）管理和运用。Ａ.基金托管人Ｂ.基金承销公司Ｃ.基金管理人Ｄ.基金投资顾问２、证券投资基金通过发行基金单位集中的资金，交由（Ａ）托管。Ａ.基金托管人Ｂ.基金承销公司Ｃ.基金管理人Ｄ.基金投资顾问３、契约型基金反映的是（Ｄ）。Ａ.产权关系Ｂ.所有权关系Ｃ.债权债务关系Ｄ.信托关系４、证券投资基金