上海股票开户操作流程.ppt

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1、上海股票开户流程——华创证券宜山路营业部开户所带证件个人：客户本人身份证证券账户卡（如有）备注：如客户持一代身份证开户，必须提供辅助证件，如：户口本，驾驶执照，户籍证明等机构：有最近年检记录的营业执照副本有最近年检记录的组织机构代码证国税，地税税务登记证法定代表人证明书（加盖公章和法人章）法定代表人身份证明文件法定代表人授权委托书（加盖公章、法人章和法人签字）经办人身份证预留印鉴卡备注：营业部所留客户资料的复印件都必须加盖公章一、风险提示二、预约开户三、填写开户资料四、开户五、三方存管确认六、其它事项开

2、户所带证件个人：客户本人身份证证券账户卡（如有）备注：如客户持一代身份证开户，必须提供辅助证件，如：户口本，驾驶执照，户籍证明等机构：有最近年检记录的营业执照副本有最近年检记录的组织机构代码证法定代表人证明书（加盖公章和法人章）法定代表人身份证明文件法定代表人授权委托书（加盖公章、法人章和法人签字）经办人身份证预留印鉴卡备注：营业部所留客户资料的复印件都必须加盖公章一、风险提示宏观经济风险政策风险上市公司经营风险技术风险不可抗力因素导致的风险其他风险股市有风险，入市须谨慎！二、预约开户预约开户电话150

3、.2697.6250QQ39918.7280预约开户注意事项：1、本公司周一至周五早8:30——17:00都可办理股票开户手续，预约本人可免去90元开户费用。2、周六、周日也可办理开户手续，但需要预约本人，电话或者QQ提前联系我，否则公司未必有人接待！3、预约本人，有股市书籍相送，都是本人多年来阅读过的，只把经典的书籍送与您，让您的炒股水平较快速度增长！三、填写开户资料自然人（或机构）证券账户注册申请表证券委托交易开户协议书长城证券有限责任公司客户交易结算资金银行存管三方协议书创业板市场投资风险揭示书（

4、客户自愿）备注：如客户以开过证券账户，则不需填写自然人证券账户注册申请表，但还需填写证券账户注册资料查询申请表。四、开户柜员核实客户填写资料（签字和创业板抄写内容需为客户本人亲笔填写）开立资金账户、证券账户，建立三方存管银行采集个人图像信息并扫描客户资料备注：客户个人图像信息为开户结束实时上传总部，客户资料扫描信息须在日终上传总部五、三方存管确认客户需持本人身份证和三方存管协议书（银行联）、银行卡（或有）到预指定的银行办理三方存管确认手续。六、其它事项1、所有沪市证券账户必须办理指定后方可使用，新证券账

5、户自开立后的第一交易日生效，即T+1生效；老证券账户指定交易T+0生效。2、对从其它券商转来的客户，有深市股票的在对方券商办理了转托管的第二个工作日到账；有沪市股票的在我部办理了指定交易的第二个工作日到账。3、指定交易办理时间上午9：30-11:30；下午13:00-15：00。开户常见问题办理转托管需要注意以下问题：(1)转托管只有深市有，沪市没有转托管问题。(2)转托管可以是一只股票或多只股票,也可以是一只证券的部分或全部。投资者可以选择转其中部分股票或同股票中的部分股票。(3)投资者转托管报盘在当

6、天交易时间内允许撤单。(4)转托管证券T+1日（即次一交易日）到帐，投资者可在转入证券商处委托卖出。(5)权益派发日转托管的，红股和红利在原托管券商处领取。(6)配股权证不允许转托管。(7)通过交易系统报盘办理B股转托管的业务目前仅适用于境内结算会员。(8)境内个人投资者的股份不允许转托管至境外券商处。(9)投资者的转托管不成功（转出券商接收到转托管未确认数据），投资者应立即向转出券商询问，以便券商及时为投资者向深圳证券结算公司查询原因。客户需要销户的流程是怎么样的？1、客户在T日到营业部结清利息并将证

7、券帐户余额清零（办理转托管与撤销指定）2、T+1日携带有效身份证到营业部撤销第三方存管后进行销户3、整个流程需要两个工作日。指定交易为何不能撤消?指定交易不能撤消的几种情况：①当天有成交；②当天有委托，未成交；③该帐户证券余额有负数未解决；④该帐户撤消后，造成总的证券余额出现负数；⑤登记公司认为不能撤消的情况；⑥新股认购期内不能撤消。什么是上海指定交易？指定交易，是指投资者与某一证券经营机构签订协议后，指定该机构为自己买卖证券的惟一交易点。目前，上海交易所实施的就是全面指定交易制度。指定交易的范围是沪A

8、、沪B。如何撤消上海指定交易？客户必须本人持身份证、上海股东卡原件，前往原上海指定交易的证券营业部办理“撤销”业务，沪A撤销指定交易，当天撤销当天生效，撤销以后可以在别的券商进行新的指定；沪B撤销指定交易，需要T+3生效，在生效以后方能重新指定。客户三方存管银行是预指定状态，但客户不想使用该银行应该怎么处理？这种情况下，客户需要携带证件到证券营业部办理“撤销预指定”的业务，不用管保证金帐户可用余额是否为“0”，办理好了以后，当日可以重新指定