商业银行稽核监控部副经理岗职务说明书.doc

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1、商业银行稽核监控部副经理岗职务说明书岗位名称稽核监控部副经理岗位编号所在部门稽核监控部岗位定员1直接上级稽核监控部经理职系管理职系直接下级工资等级所辖人员岗位分析日期本职：贯彻执行上级部门法规；协助部门经理制定稽核办法、制度及稽核工作计划；组织开展稽核工作；分析商行稽核工作，提出稽核意向；反馈经营问题，提出改进意见职责与工作任务：职责一职责表述：协助部门经理制定部门稽核工作计划，组织实施并完成工作总结，抓好内控工作工作时间百分比：10%工作任务拟定审计、业务稽核和监控检查年度工作计划与阶段工作计划频次：创新思想观念、工作思路和工作方法，树立监控就是服务的新观念，增强内部检查工作应变能力，通过对

2、表象的分析，发现深层次的问题频次：协同有关部门制定针对具体事项的审计、业务稽核和监控检查的工作计划和实施步骤，组织实施并完成工作总结频次：职责二职责表述：协助部门经理制订、完善内控制度，并监督执行工作时间百分比：15%工作任务根据业务发展的需要，对各项内控制度进行完善和修订频次：结合上级监管机构的监管要求，完善各项内控制度和管理办法频次：定期、不定期地对各项内控制度执行情况进行检查频次：职责三职责表述：负责具体组织分管部门的管理和业务稽核工作工作时间百分比：40%工作任务全方位地对分管机关部室的工作作风、服务态度、各项工作程序和业务流程及方法的应用成效进行检查频次：对分管支行的柜面业务操作进行

3、常规检查；对重要空白凭证、印章、现金等进行专项检查；组织开展评比、检查、学习等工作频次：对支行与机关部室之间，管理和业务中存在的矛盾起协调沟通作用频次：采取挂点服务的方式，跟踪支行的管理服务频次：负责组织对商行各项年度计划及年终考核完成情况进行稽核频次：负责组织对上级交办的其他专案进行调查频次：负责建好稽核工作档案，做到资料齐全、装订符合要求频次：职责四职责表述：及时反馈分管部门及业务单位经营中的问题，提出改进建议并监督落实工作时间百分比：20%工作任务负责对稽核检查中发现存在的共性问题进行全面分析和研究频次：对业务操作过程中发现的程序问题，进行磋商解决频次：保持与部门之间密切的沟通，发现问题

4、及时纠正；针对发现的问题及时提出处理意见和改进措施，限期整改并监督其执行频次：职责五职责表述：负责定期向部门经理提出稽核工作的意向，并提交工作报告工作时间百分比：10%工作任务对每次检查的内容及结果，及时向部门经理汇报频次：根据工作安排，向部门经理提出稽核工作的新目标频次：定期向部门经理汇报稽核情况，对有关方针、政策、规章制度执行中遇到的问题，负责综合治理、反馈信息、提出改进意见和建议，为领导决策提供依据频次：职责六职责表述：完成部门经理交办的其他工作。工作时间百分比：5%权力：对商行各项管理、业务活动的稽查权根据工作需要，有调阅、查阅有关业务文件、会计凭证、会计账簿、报表和其他档案资料的权力

5、有检查被稽核行对各种重要印章、密押、有价单证、重要空白凭证的保管使用是否符合规定的权力对职责范围内的稽核事项随时进行检查的权力对被稽核行违反政策、制度、规定的行为提出处理意见的权力对支行与机关部室之间在管理和业务中存在的矛盾有沟通协调权对行内各项经济活动的审计监督权工作协作关系：内部协调关系部门主任、支行行长外部协调关系审计局、人民银行、会计师事务所、其他专业银行任职资格：教育水平大学本科或以上学历专业审计专业、财务专业、经济管理专业、行政管理专业、法律专业及其他相关专业培训经历国家金融监管办法培训、经济法律法规培训、审计业务培训、财务会计培训、税务培训、业务稽核相关知识培训、金融业务培训等经

6、验5年以上工作经验，3年以上相关业务岗位工作经验，1年以上管理岗位工作经验知识通晓审计专业知识，熟悉财务、法律、税务、工商等专业知识，具备银行业务知识技能技巧熟练掌握办公软件，具有良好的口头表达能力、公文报告编写能力和组织协调能力其它：使用工具设备一般办公设备：计算机、传真机、打印机、internet/intranet网络、文件柜、交通及通讯设备工作环境办公楼环境工作时间特征正常工作时间，偶尔出差所需记录文档通知、汇报材料或报告、总结、建议、调查报告等