2012年3月证券从业资格考试《证券交易》考前押题1.doc

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1、2012年3月证券从业资格考试《证券交易》考前押题一一．单选题  01：自集合资产管理计划开始投资运作之日起（）内投资组合比例达到集合资产管理合同约定的，应于（）以书面形式向深圳证券交易所报告达到的日期及投资组合情况。 A：6个月，次日 B：3个月，次日 C：6个月，当日 D：3个月，当日 02：结算公司向结算参与人计付结算备付金利息的利率是（）。 A：活期存款利率 B：1年定期存款利率 C：5年期定期存款利率 D：金融同业活期存款利率 03：下列关于申报时间的说法，错误的有（）。 A：上海证券交易

2、所接受会员竞价交易申报的时间为每个交易日9：15～9：25、9：30～11：30、13：00～15：00 B：每个交易日9：20～9：25为开盘集合竞价阶段，上海证券交易所交易主机不接受撤单申报 C：深圳证券交易所接受会员竞价交易申报的时间为每个交易日9：15～11：30、13：00～15：00 D：每个交易日9：20～9：25、14：57～15：O0，深圳证券交易所交易主机只接受申报，但不处理买卖申报或撤销申报04：客户从事证券交易，要了解有关证券公司、投资品种等其他信息内容时，需要证券经纪商向其

3、提供（）。 A：《风险揭示书》 B：《客户须知》 C：《证券交易委托代理协议书》 D：《客户交易结算资金第三方存管协议书》 05：客户融资买入证券时，融资保证金比例是指客户融资买入时交付的保证金与融资交易金额的比例，计算公式为（）。 A：融资保证金比例=保证金融资买入证券数量×买入价格×100％ B：融资保证金比例=保证金融券卖出证券数量×卖出价格×100％ C：融资保证金比例=保证金融资买入证券数量X证券市价×100％ D：融资保证金比例=保证金融资买入证券数量×收盘价×l00％ 06：以下属于明

4、确列示的证券公司操纵市场行为的是（）。 A：与他人串通，以事先约定的时间、价格和方式相互进行证券交易 B：内幕人员利用内幕信息买卖证券或根据内幕信息建议他人买卖证券 C：将自营账户借给他人使用 D：委托其他证券公司代为买卖证券 07：证券公司未经批准，用多个客户的资产进行集合投资，或者将客户资产专项投资于特定目标产品的，依照《证券法》的规定，对直接负责的主管人员和其他直接责任人员给予警告，撤销任职资格或者证券从业资格，并处以（）的罚款。 A：1万元以上3万元以下 B：3万元以上5万元以下 C：3万元

5、以上l0万元以下 D：10万元以上l5万元以下 08：标的证券除息的，行权价格公式为（）。 A：新行权价格=原行权价格×(标的证券除息日参考价÷除息前一日标的证券开盘价) B：新行权价格=行权价格×(标的证券除息El参考价÷除息前一日标的证券收盘价) C：新行权价格=原行权价格×(标的证券除权日参考价÷除权前一日标的证券收盘价) D：新行权价格=原行权价格×(标的证券除息日参考价÷除息前一日标的证券收盘价) 09：以下关于证券经纪商的说法，不正确的是（）。 A：指接受客户委托、代客买卖证券并以此收取

6、佣金的中间人 B：与客户是委托代理关系 C：必须遵照客户发出的委托指令进行证券买卖 D：承担交易中的价格风险 10：买断式回购的首期交易净价、到期交易净价和回购债券数量由交易双方确定，但到期交易净价加债券在回购期间的新增应计利息应（）首期交易净价。 A：小于 B：等于 C：大于 D：包括 11：以下（）不属于证券交易所无法连续交易的情形。 A：证券交易所交易、通信系统出现10分钟以上中断 B：10％以上的会员营业部因系统故障无法正常接入本所交易系统 C：10％以上会员营业部无法正常发送交易申报、接收

7、实时行情或成交回报 D：10％以上的证券中断交易 12：下列不属于证券交易内幕信息知情人的是（）。 A：发行人的监事 B：发行人的中层管理人员 C：持有公司10％股份的股东 D：公司的实际控制人 13：记账式国债在证券交易所挂牌分销或在场外合同分销的，中国证券登记结算有限责任公司根据（）确认的分销结果，办理记账式初始国债登记。 A：中国证券监督管理委员会 B：中国证券业协会 C：财政部 D：证券交易所 14：债券买断式回购交易也称（）。 A：封闭式回购 B：开放式回购 C：一次性回购 D：双向回购 

8、15：报价券商应通过专用通道，按接受投资者委托的（）顺序向报价系统申报。 A：价格高低 B：数量多少 C：时间先后 D：规模大小 16：在具备了（）的基础上，投资者就可以与证券经纪商建立特定的经纪关系，成为该经纪商的客户。 A：资金账户 B：基金账户 C：结算账户 D：证券账户 17：（）依法对合格投资者境内证券投资有关的投资额度、资金汇出入等实施外汇管理。 A：中国证券监督管理委员会 B：国家外汇管理局 C：中国证券业协会 D：证券交易所 18：（）是指委托人委托受