证券投资习题答案(2010).doc

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1、.word可编辑.导论一、判断题1．收益的不确定性即为投资的风险，风险的大小与投资时间的长短成反比。×2．投资者将资金存入商业银行或其他金融机构，以储蓄存款或企业存款、机构存款的形式存在，从融资者的角度看，是间接融资。√3．证券投资是指个人或法人对有价证券的购买行为，这种行为会使投资者在证券持有期内获得与其所承担的风险相称的收益。√二、单项选择题1．很多情况下人们往往把能够带来报酬的支出行为称为_C___。A支出B储蓄C投资D消费2．直接投融资的中介机构是__D____。A商业银行B信托投资公司C投资咨询公司D

2、证券经营机构3．金融资产是一种虚拟资产，属于__B_______范畴。A实物活动B信用活动C社会活动D产业活动三、多项选择题1．投资的特点有_ABCD______。A是现在投入一定价值量的经济活动B具有时间性C目的在于得到报酬D具有风险性2．证券投资在投资活动中占有突出的地位，其作用表现在_ABCD___促进经济增长等方面。A使社会的闲散货币转化为投资资金B使储蓄转化为投资C促进资金合理流动D促进资源有效配置四、名词解释1．证券投资第1章证券投资要素一、判断题1．投机者的目的在于通过价格波动来盈利，因此必然导致

3、证券价格剧烈波动。×2．股份有限公司的股东只负有限连带清偿责任，即股东仅以其所持股份为限对公司承担责任。√3．股票的本质是投入股份公司的资本，是一种真实资本。×4．采用股票股息的形式，实际上是一部分收益的资本化，增加了公司股本。√5.优先股股东具备普通股股东所具有的基本权利，它的有些权利是优先的，其他权利则不受到限制。×6．债券的性质是所有权凭证，反映了筹资者和投资者之间的债权债务关系。×7．零息债券，又叫附息债券，是在债券券面上附有息票，按照债券票面载明的利率及支付方式支付利息的债券。×8．发行人在外国证券市

4、场发行的，以市场所在国货币为面值的债券是欧洲债券。×9．开放型投资基金的发行总额不固定，投资者可向基金管理人申购或赎回基金。√10．在证券发行的承购包销方式中，承销商与发行人之间是一种代理关系，而不是买卖关系。×二、单项选择题1．有价证券所代表的经济权利是__D____。A财产所有权B债权C剩余请求权D所有权或债权2．按规定，股份有限公司破产或解散时在支付股息前的清偿顺序是_B_____。A支付清算费用－支付工资、劳保费用－清偿公司债务－缴纳所欠税款B支付清算费用－支付工资、劳保费用－缴纳所欠税款－清偿公司债务

5、.专业.专注..word可编辑.C缴纳所欠税款－支付清算费用－支付工资、劳保费用－清偿公司债务D支付工资、劳保费用－支付清算费用－缴纳所欠税款－清偿公司债务3．股份公司对股东派发的最普遍、最基本的股息形式是__A____。A现金股息B股票股息C财产股息D负债股息4．我国的股票中，以下不属于境外上市外资股的是_A_____。AA股BN股CS股DH股5．通常信用度高并被称为“金边债券”的是_A_____。A国债B市政债券C金融债券D公司债券6．发行人在外国证券市场发行的，以市场所在国货币为面值的债券是_C_____

6、。A扬基债券B武士债券C外国债券D欧洲债券7．证券投资基金由_______托管，由______管理和操作。AA托管人管理人B托管人托管人C管理人托管人D管理人管理人8．以下不属于封闭型投资基金特点的是__C____。A有明确的存续期限B规模固定C交易价格不受市场供求的影响D在证券交易所交易9．以下属于证券经营机构传统业务的是_A_____。A证券承销业务B私募发行C基金管理D风险基金10．专门为证券发行与证券交易办理登记、存管、过户和资金结算交收业务的中介机构是备_B____。A信用评级机构B证券登记结算公司C

7、证券信息公司D按揭证券公司三、多项选择题1．参加证券投资的金融机构主要有：_ABCD_____。A证券经营机构B商业银行和信托投资公司C保险公司D证券投资基金2．根据证券所体现的经济性质，可分为__BCD____。A股票B货物证券C货币证券D资本证券3．股票的特征表现在_ABD_____。A期限上的永久性B决策上的参与性C责任上的无限性D报酬上的剩余性4．按股东的权益分类，股票可分为_ABCD_____。A普通股票B优先股票C后配股D混合股5．普通股股东是公司的基本股东，享有多项权利，主要有：_ABCD____

8、_。A经营决策参与权B盈余分配权C剩余财产分配权D优先认股权6．股份公司股息分配应遵循的原则是_ABCD_____。A同股同利原则B纳税优先原则C公积金优先原则D无盈余无股利原则7．我国的股票按投资主体分为_ABCD_____。A国家股票B法人股票C社会公众股票D外资股票答案：ABCD8．债券的特点是具有__ABCD____。A期限性B安全性C收益性D流动性9．证券投资基金在证券市场上