青岛海信通信有限责任公司股票期权方案设计.docx

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1、青岛海信通信有限责任公司股票期权方案设计（机密）新华信公司2011年4月9日1方案设计基础31」方案的财务基础31.2方案的产权基础32方案设计的基本原则43方案操作环节说明53」认股权行权备用股份总额与股份来源53.1.1股份总额.53.1.2股份來源.53.2认股权的授予对象和持股比例53.2」授予对彖53.2.2持股比例.63.3认股权的授予期73.4认股权的授予主体83.5认股权的行权价格83.6认股权的权利93.7认股权的行权与行权期93.8认股权持有人行权购股的信贷支持113.9认股

2、权的行权约束113.10行权后的股份变现与配售123.11认股权持冇人的服务协定133.12股票期权执行过程中的绩效评价143.13认股权管理机构143.14方案实施后的激朋效果153.15方案涉及的工商、税务问题163.16方案涉及的主要法律文件164方案的实施程序171方案设计基础青岛海信通信冇限责任公司将于2001年1月成立。公司经营范围为CDMA、GSM终端产甜及设备。公司预计注册资本3.5亿元。作为公司治理结构设计的内容之一的期权方案，需要达到以下目的：第一是稳定现有骨干队伍，最大限度

3、地发挥其潜在能力；第二是吸引更多的优秀人才加盟，并有效地甄选岀真正优秀的人才并留住这些人才为公司的长远发展服务；木方案即要围绕上述两大基木任务來设计和实施。1.1方案的财务基础海信通信科技有限责任公司预计注册资本3.5亿元。根据海信集团、通信所提供的战略目标及通信产业中其他公司的相关数据，推算出新公司未来的财务数据。5年预测主要财务数据8000002001年2002年2003年2004年2005年■销售收入90000306000390150520200650250I—I净利润306013768.

4、5617320.7923583.7330568.86T（一净资产3806051828.5669149.3592733.08123301.94600000400000200000年1.2方案的产权基础新公司将注册为有限责任公司，股东为海信集团公司和海信电器股份有限公司。两方出资额如下:初始投资5.42亿元，注册资本3.5亿元，由海信集团、海信电器共同出资。其他资金来源为贷款。2方案设计的基本原则1.使员工在获得年度工资和奖金收入的同吋，还可获得由股权所带来的剩余索取权，从而使员工个人的氏远利益和公

5、司的/远利益相联系，以最大限度地发挥其潜在能力；2.员工由剩余索取权所衍生的收益必须和公司价值的增长相联系，并和个人的岗位业绩相结合；3.员工在获得剩余索取权的同吋，根据激励与约束相对称的原则，也必须付岀一定的成本，并承担一定的风险；4.本次激励安排的基本任务除了针对公司现冇员工外，还要考虑未来新加入公司的优秀骨干人员的激励问题；5.因为关键人员对公司的成败影响重大，所以期权以激励关键人员为主；6.按照国际惯例和统计结果，高层经理/董事根据期权与工资总额相等的原则确定每个岗位所持有的期权价值；中

6、层经理和关键技术人员按照0.8的比例；关键营销人员按照0.4的比例；7.期权的來源为集团公司和电器公司的同比例协议转让股份；&公司力争在2004年1月上市，以此为目标，本次期权价值按照4年的工资总额来确定;3方案操作环节说明3.1认股权行权备用股份总额与股份来源3.1.1股份总额本着有效激励和公司控股权适当让渡的原则，在本方案中，考虑从公司现冇全部100%股权屮（对应帐而净资产3.5亿元，实收资本3.5亿元，每股1元,将全部净资产折股3.5亿股）拿出1208万股作为本次股票期权的行权备用股份。3

7、.1.2股份来源曲于目前公司全部股权由海信集团公司、青岛海信电器股份有限公司共同持有，因此，在不增加实收资木的情况下，上述1208万行权备用股份需要由这两家股东从其持有的现有股权中同比例让渡出来。其中，海信集团公司让渡880万股，青岛海信电器股份冇限公司让渡328万股。3.2认股权的授予对象和持股比例3.2.1授予对象公司未来发展得较为成熟时，人员结构与部门设置如下:海信通信公司组织结构研究中心销住公司rr综合管理部人力资滋部财务部商品企划部经理1人管理人员5人研究人员150人经理］人管理人员5

8、人销住人员50人经理］人管理人员8人工人594人经理］人下届3人经理1人下属3人经理1人下尿4人经理1人下届3人资料来源：舫华信访谈与分析01-3-20Copyright©2001BySinotrustManagementConsultingHi^cnsc-CI>V1ASINOTRUSTFinal03193J通信公司成熟后的所有关键岗位的人员，共46人•高层管理人员/董事11人，年薪10万元，在上市之前的4年吋间,授予每人40力元的期权•中层管理人员15人，年薪8万元，在上市之前的4年时间，授予