4-投资顾问服务协议(通用)

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1、合同编号：贵州场外第【】号贵州场外机构间市场投资顾问服务协议甲方：贵州场外机构间市场有限公司乙方（投资顾问）：签约时间：年月日19甲方：贵州场外机构间市场有限公司地址：地址：贵阳市观山湖区长岭北路互联网金融特区大厦901室法定代表人：丁韬指定联系人:联系方式：乙方（投资顾问）：地址：法定代表人：指定联系人:联系方式：19上述主体单称“一方”，合称“双方”。鉴于：（1）甲方为依法成立的金融资产登记、交易及结算机构，可开展金融资产的备案登记、挂牌交易、登记托管及交易结算业务。（2）乙方保证：乙方是中国境内依法设立和合法存续的企业法人，乙方拥有开展投资顾问相关业务的资质。为加强双方的

2、合作，本着平等互利、诚实信用、资源共享、优势互补的原则，在遵守国家相关法律法规的前提下，经双方协商一致，根据《中华人民共和国合同法》等相关法律法规的规定，并基于上述各项，双方签署本《投资顾问服务协议》（下称“本协议”），以资共同遵守。1定义1.1投资者：指符合国家法律法规和有关政策规定的，可以自有的、来源合法的、可自主支配的资金认购金融产品，并可承担相应投资风险的投资者。1.2投资顾问：在经甲方备案挂牌的产品或项目（以下简称“金融产品”）发行期间，向投资者推介金融产品，提供投资咨询建议，服务于投资者的机构。1.3发行人：指根据法律法规及甲方相关金融资产交易业务规则及管理办法，通

3、过甲方备案挂牌金融产品，获得融资/受托管理资金的企事业法人和其他经济组织。1.4产品管理人：19指受发行人委托，以发行人合法持有的特定基础资产进行结构化设计后创设收益权转让计划，并为收益权转让计划持有人之利益，对收益权转让计划进行整个生命周期内的管理并履行其他法定及约定职责的具备资产管理能力的专业机构（收益权转让计划涉及）。1.1受托管理人：指银行、信托公司、基金公司、投资公司、资产管理公司等为投资者提供专业的投资服务的专业机构,也承担定向投资工具发行人的职责（定向投资工具涉及）。1.2主承销商：指在定向融资计划业务中独家承销或牵头组织承销的机构。主承销商既是定向融资计划业务中

4、发行人的融资顾问，又是定向融资计划业务的主承销机构（定向融资计划涉及）。2合作内容2.1就已通过甲方备案的金融产品，乙方接受委托，作为发行人金融产品的投资顾问。2.2在开展投资顾问业务的过程中，乙方的投资者可通过乙方所有且运营的线上平台（）或线下方式完成认购。3甲方的权利和义务3.1甲方的权利3.1.1如乙方同意作为某金融产品的投资顾问，甲方有权亲自或指定第三方服务机构审查、监督乙方开展投资顾问业务的情况。3.1.2如乙方同意作为某金融产品的投资顾问，甲方有权审查乙方向投资者披露的金融产品信息及相关宣传材料，并有权要求乙方及时更正或撤回上述信息及材料中不符合相关法律法规监管规定

5、或与金融产品实际披露内容不相符的信息或材料。191.1.1相关法律法规、甲方相关交易规则及管理办法，以及本协议约定的其他甲方权利。1.2甲方的义务：1.2.1甲方代发行人向乙方提供的用于投资推介的金融产品应符合相关法律法规及监管机构的要求。1.2.2如乙方同意作为某金融产品的投资顾问，甲方向乙方发送该金融产品的信息应包含但不限于：金融产品名称、金融产品类型、投资交易安排、风险收益特征、管理费用、金融产品相关服务机构情况介绍及金融产品已通过甲方备案的证明等信息，且上述信息及材料应真实、完整和及时。相关信息及材料发生变更的，甲方应在相关信息及材料变更后［2］个工作日内及时告知乙方。

6、1.2.3甲方应依据相关业务协议的约定安全高效地进行金融产品交易结算账户管理、资产的登记托管、资金结算等工作。1.2.4在金融产品的存续期内，甲方应依据相关业务协议的约定监督发行人或产品管理人发布与金融产品相关的公告或披露内容。1.2.5如由甲方代理进行兑付结算本金及收益的，在金融产品约定的还款时间届满时，如甲方未收到发行人支付的足额兑付款项的，甲方应及时督促产品管理人/主承销商对发行人启动还款追索，按金融产品约定的还款顺序要求其他兑付义务人履行兑付义务，必要时，甲方应直接督促发行人补足兑付差额。但甲方履行上述义务不代表甲方为发行人提供任何担保或甲方承担发行人未及时足额履行兑付

7、义务的连带责任。如因发行人未按时足额履行兑付义务给任何一方造成损失的，发行人应当赔偿该等损失。191.1.1甲方应对乙方开展投资顾问业务过程中甲方获得的乙方商业秘密负有保密义务，并且该保密义务不因本协议的终止而终止（除相关法律法规规定、监管部门要求或者本协议或金融产品相关的其他协议约定应予公开的除外）；未经乙方的同意，甲方不得向与金融产品无关的第三方披露该等商业秘密。1.1.2在乙方开展投资顾问业务过程中,如发生有可能对乙方开展金融产品投资推介业务相关的金融产品有重大影响的事项，甲方应在该等