个人理财规划资格课后试题答案.docx

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1、测试成绩：86.67分。恭喜您顺利通过考试！单选题1.美国CFP资格认证制度发展中，个人理财规范流程400系列于（）开始实施：√A1999年B2000年C2001年D2002年正确答案：C2.在对应试者能力的考察方面，CFP资格认证考试分为：√A三个等级B四个等级C五个等级D六个等级正确答案：B3.《CFP执业者继续教育标准》的出台时间是：×A1988年B1986年C1992年D1994年正确答案：A4.从事个人理财的工作人士要想在名片、广告中使用CFP标识，需要：√A获得金融理财师资格B获得金融分析师的资格C获得金融工程师的资格D获得注册金融理财师专业资格

2、正确答案：D5.CFP资格申请人必须通过规定的（）门基本课程的学习：√A5B6C4D7正确答案：B6.下列关于美国CFP考试的描述，不正确的是：√A考试全部采用选择题B考试分两天进行C重点是考察考生对知识的掌握程度D考试题型基本涉及课程要求的全部内容正确答案：C7.美国CFP执业者所处的行业所占比例最高的是：√A个人理财业B证券业C会计业D保险业正确答案：A8.在美国，CFP执业者的收入来源主要是：√A纯交易佣金B交易佣金加服务费C个人理财服务费D个人理财公司支付的薪酬正确答案：B9.在美国，绝大多数寻求个人理财服务的客户的储蓄比例在：√A10%以下B10%

3、—20%之间C20%以上D50%以上正确答案：A10.在成为个人财务规划师的主要动机调查中，大部分加拿大人选择成为理财规划师是因为：×A职业的自由和职位的灵活性B拥有帮助客户和实现积极差异的能力C潜在的高收入D感觉到自己对该行业的天赋正确答案：A判断题11.美国CFP标准委员会是一个营利性的职业资格管理机构。此种说法：√正确错误正确答案：错误12.学分评估程序与直接的教育豁免程序完全相同。此种说法：√正确错误正确答案：错误13.CFP资格认证考试有一个固定的及格率，考生成绩只要超过大多数人，就可以通过考试。此种说法：√正确错误正确答案：错误14.美国CFP标

4、准委员会规定，所有的注册金融理财师必须在每两年完成至少30个小时的继续教育。此种说法：√正确错误正确答案：正确15.加拿大CFP从业者所处的行业越来越广泛。此种说法：√正确错误正确答案：正确公司档案管理制度一、总则1、为加强本公司档案工作，充分发挥档案作用，全面提高档案管理水平，有效地保护及利用档案，为公司发展服务，特制定本制度。2、公司档案，是指公司从事经营、管理以及其他各项活动直接形成的对公司有保存价值的各种文字、图表、声像等不同形式的历史记录。公司档案分为受控档案和非受控档案。3、公文承办部门或承办人员应保证经办文件的系统完整(公文上的各种附件一律不

5、准抽存)。结案后及时归档。工作变动或因故离职时应将经办的文件材料向接办人员交接清楚，不得擅自带走或销毁。二、文件材料的收集管理1、公司指定专人负责文件材料的管理。2、文件材料的收集由各部门或经办人员负责整理，交总经理审阅后归档。3、一项工作由几个部门参与办理的，在工作中形成的文件材料，由主办部门或人员收集，交行政部备案。会议文件由行政部收三、归档范围1、重要的会议材料，包括会议的通知、报告、决议、总结、典型2、本公司对外的正式发文与有关单位来往的文书。3、本公司的各种工作计划、总结、报告、请示、批复、会议记录、统计报表及简报。4、本公司与有关单位签订的

6、合同、协议书等文件材料。5、本公司职工劳动、工资、福利方面的文件材料。6、本公司的大事记及反映本公司重要活动的剪报、照片、录音、录像等。四、归档要求1、档案质量总的要求是：遵循文件的形成规律和特点，保持文件之间的有机联系，区别不同的价值，便于保管和利用。2、归档的文件材料种数、份数以及每份文件的页数均应齐全完整。3、在归档的文件材料中，应将每份文件的正件与附件、印件与定稿、请示与批复、转发文件与原件，分别立在一起，不得分开，文电应合一归档。4、不同年度的文件一般不得放在一起立卷；跨年度的总结放在针对的最后一年立卷；跨年度的会议文件放在会议开幕年。5、档

7、案文件材料应区别不同情况进行排列，密不可分的文件材料应依序排列在一起，即批复在前，请示在后；正件在前，附件在后；印件在前，定稿在后；其它文件材料依其形成规律或应保持文件之间的密切联系并进行系统的排列。6、案卷封面，应逐项按规定用钢笔书写，字迹要工整、五、档案管理人员职责1、按照有关规定做好文件材料的收集、整理、分类、归档等工作。2、按照归档范围、要求，将文件材料按时归档。3、工作人员应当遵纪守法、忠于职守，努力维护公司档案的完整与安全。1、公司档案只有公司内部人员可以借阅，借阅者都要填写《借阅单》，报主管人员批准后，方可借阅，其中非受控文档的借阅要由部门经

8、理签字批准，受控文档的借阅要由总经理签字批准。2、档