煤炭企业廉洁风险防控体系建设探析——以山西中煤华晋能源有限责任公司为例.pdf

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1、总第581期管理观察2015年6月第18期ManagementObserver下旬出版煤炭企业廉洁风险防控体系建设探析——以山西中煤华晋能源有限责任公司为例李学元（山西中煤华晋能源有限责任公司，山西运城043300）摘要：当前，反腐倡廉成为政治新常态。煤炭企业作为国有能源领域企业，既处在国有企业改革的中心，又处在能源领域反腐的风暴眼，亟须扭转负面影响，重塑龙头形象。企业要紧贴企业中心工作，建立健全惩治和预防腐败体系，提高反腐倡廉建设科学化水平，营造风清气正、干事创业的发展环境。关键词：煤炭企业廉洁风险防控制度2015年被确定为国

2、企反腐年。山西中煤华晋能源有限确定三个方面的廉洁风险排查重点，即：公司及所属单责任公司（以下简称华晋公司）作为中煤集团的核心企业，位领导班子和中层及以上干部；具有管理权、审核权、在当前的政治形势下，必须积极适应政治新常态，加快构考核权等重要业务岗位和人员；工作人员在工程建设、建“多渠道发现问题，全过程防范风险，按程序追责查处”物资采购、资产处置等活动中进行监管的关键环节等。的惩防体系，确保干部清正、领导班子清廉、公司环境清明，在确定风险排查重点的基础上，广泛采用问卷调查、现为公司实现“降本增效”、“稳中有进”的发展目标创造场访谈

3、等方式开展风险排查，查找领导班子、部门（分一个安全、稳定、和谐的环境，塑造良好的企业形象。场）和岗位个人的廉政风险点。共计开展问卷调查1次，正式访谈共计45人次，其他形式的沟通研讨60余人次，一、廉洁风险防控体系建设探索印发周报15次、月报4期，开展廉洁从业风险防控工作宣贯培训等2场，广泛征集意见，最终确定10项关键业近年来，华晋公司按照“关口前移，重在预防”的原则，务领域的99个廉洁风险点。组织项目组对廉洁风险防控体系建设进行了积极的探索（三）注重防范，完善防控措施和实践。主要做了三个方面工作：风险防范的主要任务是针对查找的廉

4、政风险点，制（一）注重预防，紧抓风险教育定相应的防范措施和机制。公司项目组从五个方面出发风险教育是风险防控的基础。公司坚持在“常”和梳理现有制度的缺失和管理上的漏洞。“长”两个字上下功夫。一方面，坚持正面引导和反面一是梳理内控制度。通过分析公司规章制度运行现警醒相结合，做到“警钟长鸣”。组织开展了党员干部状，对现行制度进行了废、立、改，最终修改完善了256廉洁从业承诺、党员集体宣誓、廉洁党课教育、形势任项规章制度，形成了横向到边、纵向到底的制度体系，务教育、廉洁从业知识竞赛等活动，向党员干部及重点做到了廉洁风险防控全覆盖。岗位人

5、员明示“警戒线”，增强党员干部职工的廉洁意识；二是规范业务流程。以完善业务流程为主线，在公司组织副处级以上领导干部及关键岗位人员参观曲沃监狱，原有111个流程的基础上，通过内控诊断、识别与评价业并在监狱道德讲堂开展廉洁教育主题活动，发挥警示教务流程缺陷，对现行流程进行了废、立、改，最终形成了育作用。另一方面，坚持日常教育和专题教育相结合，120个管理流程。并在流程环节中嵌入了风险点、关键控做到“常抓不懈”。充分利用《中煤华晋》报、宣传栏、制点和相应的控制要求，确保关键业务节点被监管到位。滚动灯箱、牌匾等媒介，宣传相关政策、法律法

6、规、纪三是完善岗位职责。项目组在公司及所属单位推行检监察工作动态等，增强了广大干部职工廉洁从业的意了竞聘上岗制度，经过资格审查、竞聘演讲、综合面试识；扎实推进廉洁文化建设，在王家岭煤矿设立廉洁教等一系列环节，全公司共有77名人员通过竞聘走上了管育试点，建立廉洁教育室，通过廉洁警言警句、廉洁字理岗位，规范了机构设置。同时定员定岗，分解岗位职责，画、案例分析、召开廉洁从业教育会等形式，营造了“以编制并更新了部门职责的具体规定，形成“岗位职责－廉为荣、以贪为耻”的氛围。工作标准－考核监督－奖惩兑现”的责任链条。（二）注重排查，找准风险

7、点四是绘制风险流程图。针对风险排查锁定的风险点，只有廉洁风险点找得准、找得全，防控措施才有针项目组编制了“一表一图”。“一表”即《廉洁风险防对性和有效性。公司项目组采用定向查找风险的方式，控工作防控表》，从风险可能涉及的业务领域、风险识别、·79·企业管理风险防控措施等方面进行了详细描述，以条块模式细化方面、后期跟踪等方面，不同程度存在人为因素，弹性岗位职责风险和权力运行风险。“一图”即《廉洁风险较大，难以定性定量测评，且缺乏精细化的衡量标准，防控工作流程图》，将风险事件已经全部嵌入了业务流程，在实际运行过程中难免产生问题和不足

8、。实现了与业务流程环节的对接，并且在风险点的基础上设置了相应的关键控制点，通过建立控制措施对风险点三、完善措施与建议进行防控，并通过定期的内控评价监督控制措施的执行效果，实现了风险防控的闭环管理和全程监控。廉洁风险防控体系建设是一个不断探索和纠偏的过五是建立风险