基于质押融资的专利价值系统分析.pdf

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185、基于质押融资的专利价值系统分析口钱坤-沈厚才·黄忠全1’2★(1．南京大学工程管理学院，江苏南京210093；2．江苏五星资产评估有限公司，江苏南京2100

186、08)【摘要]文章以2012年中国技术交易所发布的<专利价值分析指标体系>为基础，研究给出基于质押融资情景的专利价值分析指标体系，并运用模糊层次分析法对专利指标体系的权重进行计算分析。实证研究结果显示，在法律、技术和经济三个维度中，法律价值维度的权重最高；表明该模型具有可操作性和实用性。[关键词]质押融资；专利价值；指标体系；模糊层次分析法【中图分类号]ca06[文献标识码】A【文章编号】1003-11弱(加13)O仙016_们专利质押融资(PatentBackedImans)是利用专利进行融资担保，有利于解决中小企业融资难问题。尽管国家知识产权局已在全国近20个地区开展

187、专利质押融资试点工作，但知识产权质押融资依然如履薄冰，主要原因是对专利价值的衡量存在风险。近年来，国内外很多学者通过维度分析构建了专利的评价指标体系，Chiu(2007)构建了专利价值评价的四个维度，分别是技术、成本、产品市场和技术市场。汪雪锋等(2008)认为，专利的主要评价指标为技术生命周期、引证指标、科学关联性、专利实施率和专利族大小。李春燕等；万小丽，朱雪忠；李振亚等以及郑素丽，宋明顺也分别构建了各自的专利评价指标体系。在相关研究基础上，2012年8月3日，中国技术交易所(以下简称“中技所”)编制完成《专利价值分析体系与操作手册》。该体系从专利自身属性的角度，分为

188、法律、技术和经济三个维度；从专利功能的角度，将第一层的三项指标分解为18项支撑指标。纵观以上研究成果，有一个共同特点，就是对专利价值的分析并无实际情景的依托，对专利价值分析的情景界定不够。而不同的实现情景对与专利价值是有显著影响的，主要因为“接收方”对于专利本身的风险偏好的不同会直接影响对专利价值的“关注点”，进而影响整个指标体系的构建和权重分配。本文以2012年中技所发布的《专利价值分析指标体系》为基础，在质押融资的情境下，尝试建立相应的专利价值分析的指标体系。一、基于质押融资情景专利价值分析体系指标体系制定原则，依据中技所关于专利价值指标体系构建的九项原则：全面性、系

189、统性、时效性、独立性、层次性、定性定量结合、模块化以及可拓展性原贝Ⅱ。(一)依据指标设定的独立性原则，需要修正的指标1．“稳定性”指标。中技所在《专利价值分析体系操作手册》(以下简称《操作手册》)解释为“经过复审、无效程序或者涉及诉讼仍然保持有效状态、权利要求是否在其他国家也获得授权、权利要求的特征上下位性以及权利范围的宽窄等”，易见该指标的评判标准与其后的“可规避性”、“多国申请”、“可替代性”等指标在内涵和评定上有交叉；建议缩小该指标的内涵为“本专利或同族专利有无经过复审、专利异议无效程序或涉及专利诉讼依然保持有效性的历史”。2．“依赖性”指标。《操作手册》对该指标解

190、释为“指一项专利的实施是否依赖于现有授权专利的许可，以及本专利是否作为后续申请专利的基础。”而其后的“配套技术依存度”指标的解释为“指一项专利技术是否可以独立应用到产品，还是经过组合才能用，即，是否依赖于其他技术才可实施。”可见在概+基金项目：国家知识产权局专利运用课题研究项目“投融资服务中的专利价值分析应用研究”(项目嫡号：GZ201204)；江苏省研究生培养创新工程基金项目“中小企业知识产权质押融资研究”(项目嫡号：CXLXll_0037)．●_--■-●●●■■-_--__-__-_l-_l■●●■______I_____-●__-●_I_●-●__●●_●●__-

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338、念的解释上两指标存在交叉；建议该指标修