分类监管通用规则.ppt

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1、工业企业产品质量分类监管通用规则●企业基本情况：产品类别：按《细则》的4.1.1.1填写。监督检查形式：对于新申请的企业填“生产许可证实地核查”生产许可证证书：填写生产许可证证号强制性认证证书按实际填写●监督检查记录：主要产品质量安全风险程度根据产品质量安全风险等级评估，企业所生产主要产品的质量安全风险程度综合评定为：□Ⅰ级（高风险）□Ⅱ级（较高风险）□Ⅲ级（一般风险）各市局以总局发布的《全国重点工业产品质量监督目录（2012年版）》为依据，确定生产许可证产品的风险等级及监管方式。重点工业产品质量监督目录由国家质检总局动态发布，每次评定风险等级应以最新版

2、本为准。基层质监部门对确定为Ⅰ级（高风险）产品的生产企业应按照从严监管的原则，将监管方式相应下调一级；对确定为Ⅱ级（较高风险）和Ⅲ级（一般风险）产品的生产企业，可结合辖区内的实际情况，适当调整监管方式。企业履行产品质量主体责任的情况和实现程度检查内容19条、检查要点41条1、营业执照*②：年检－－副本的年检章经营范围－－在取证时已基本符合(包括取证的产品)2、行政许可资质*②：取得相应资质　有效期证件无违法使用情况（伪造、变造、出借等）3、标准②：齐全　现行有效（细则中的表2电线电缆表2和表3，30+30）带*项目为C类指向型指标4、质量管理体系文件②：质

3、量管理制度的相关文件　记录●质量管理制度(考核办法)●技术文件(设计文件、工艺文件等)●技术文件管理制度●原材料的质量控制规定或制度●供方评价规定●采购(外加工)合同●工艺管理制度及考核办法●不合格品的控制程序(不合格品的界定、返工返修、最终不合格品的处置)●质量检验管理制度●检验计量设备管理制度●处理抱怨或投诉的用户服务程序企业履行产品质量主体责任的情况和实现程度5、计量③：计量管理制度　　计量器具台帐计量器具有效期（检定／校准）6、原材料及产品⑤：进厂验收制度进货台帐及验收记录不合格原材料处理记录关键工序作业指导书产品检验及记录企业履行产品质量主体责任

4、的情况和实现程度七、人员（关键质量控制点、检验检测、质量管理、特殊工种）④：培训记录或资质证书或上岗证特殊工种－－－电工、起重工、电焊工、行车工、司炉工、叉车司机等危险化学品的化验人员:根据《招用技术工种从业人员规定》（中华人民共和国劳动和社会保障部第6号令），化学分析工应取得职业技能鉴定机构核发的国家职业资格证书或大专以上分析专业毕业证书。企业履行产品质量主体责任的情况和实现程度八、责任、承诺、配合监督检查③：产品质量主体责任承诺并履行出厂产品质量合格承诺配合监管部门监督检查九、产品质量追溯④：原材料购买、使用台帐产品生产、销售台帐产品质量可追溯对不合格

5、品实施处理企业履行产品质量主体责任的情况和实现程度十、对产品质量问题采取措施，保障消费者合法权益②：售后处理规定采取修理、更换、退货、损害赔偿等措施十一、产品召回②（不适用）：产品召回制度产品召回实施情况（记录）企业履行产品质量主体责任的情况和实现程度十二、产品标识、标志②：有中文标明的产品名称、生产厂厂名和厂址（产品包装、合格证、质量证明文件）生产许可、强制认证标识电线电缆：(陕)XK06-001-×××××企业履行产品质量主体责任的情况和实现程度十三、连续3（含）次以上省级以上监督抽查合格①（不适用）：未进行监督抽查（或不够3次）为不适用；进行了两（含

6、）次以下为不合格时为发现问题十四、产品质量监督抽查、拒抽检、行政处罚、媒体曝光及消费者反映*④：近3年内省级以上产品质量监督抽查未出现2次（含）以上不合格情况拒检行为产品质量行政处罚记录经查实的媒体曝光及消费者反映强烈的产品质量问题查客户投诉：是否有投诉记录，记录内容是否可追溯到投诉人。如果无投诉记录，核查12315等相关部门，是否有投诉的历史记录企业履行产品质量主体责任的情况和实现程度企业履行产品质量主体责任的情况和实现程度十五、国家产业政策*①：国家产业政策规定的禁用或淘汰的落后工艺和设备十六、质量违法违规行为，投诉举报*①：质量违法违规行为记录，经查

7、实的投诉举报记录十七、年度自查*①：生产许可证获证企业按期提交年度自查报告,年度自查报告内容是否完整、真实。（新申证企业不适用）企业履行产品质量主体责任的情况和实现程度十八、企业规模水平、行业龙头地位（参考项）：产量、年销售额、年利润、企业人数、其他(查看统计部门提供的相关数据)十九、质量奖励和荣誉（参考项）：名牌产品、质量奖、标准化良好行为、质量管理体系认证、实验室认证、其他(查看企业相关证照)●企业分类：AA类企业：信用监管全部监督检查记录为未发现问题（符合）A类企业：责任监管“未发现问题（符合）”项占全部监督检查记录的90%以上B类企业：常态监管“未

8、发现问题（符合）”项占全部监督检查记录的60%-90%C类企业：加