均势的理论化及其对国际关系的影响.pdf

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1、国际观察2006年第1期均势的理论化及其对国际关系的影响魏炜摘要均势和均势思想是现实主义国际关系理论的重要内容,均势理论则是国际关系理论中最长盛不衰的理论之一。均势思想来源于古老欧洲的政治经验和外交实践,亚里士多德、奥古斯丁、马基雅弗利、休谟和卢梭等著名学者堪称是均势思想史上的坐标,他们完成了“均势”从历史经验到国际体系构想的思想演进过程。20世纪以来,国际关系现实主义学派的兴起和发展推动了均势的理论化和系统化,摩根索、怀特、基辛格和沃尔兹等学者在均势概念、生成机理和功能等方面的学术论争使均势理论日臻成熟,奠定了均势理论作为现实主义学派基

2、本逻辑的学理地位。关键词均势均势思想均势理论中图分类号:D80文献标识码:A文章编号:10054812(2006)01005560在国际关系史上,作为一种权力结构的均势并不是偶然的现象,它对人类历史和早期世界政治产生了重要影响。西方学者有关均势的早期思想正是来源于历史经验,为了追求和平与理想的世界秩序,均势体系因其内在的政治稳定功能而深受学者青睐。政治学家开始把均势看作是一种实现国家政治稳定的权力结构,后来又把均势概念引入国际政治领域,均势被设想成为一种实现国际和平的条件,从而赋予均势以国际关系意义。一、世界历史上的均势和均势思想均势思想

3、的渊源可以追溯到古代西方思想家的历史经验及对理想世界秩序的思考。亚里士多德最早论述了权力平衡分配思想。在《政治学》中,亚里士多德主要关注国家权力的平衡分配与政治稳定之间的关系,这种权力均衡的思想不仅对民主政治的权力制衡论产生了重要影响,而且也间接地影响了国际政治理论。亚里士多德关于国家权力均衡分配的思想包含着均势论的原始因素,“均势的最初含义是权力的均匀分布,在这种状态下,没有一[1]国可以占据如此优势,从而对他国造成威胁”。奥古斯丁更倾向于用均势概念来界定国家间战争与国家间关系,即战争与和平问题。尽管奥古斯丁认为国家、阶级和集团之间的战

4、争将持续到历史的终结,和平只是一种暂时的休战,却仍然对和平世界满怀憧憬。奥古斯丁设想的理想国际秩序是一个通过均势来维持的小国体系:世界由小国组成,每个国家满足于不大的领土面积和有限的权力,人类生活在和谐与和平之中。也就是说,国际社会将由野心不大、权力大致相同的国家组成,这种国际社会的控制性原则是势力均衡。如果发生战争,各国将像和平时期一样尊重交战双方的利[2]益,即征服者以及被征服者的利益,以保持一种基本的平衡。生活在4-5世纪(354-430年)的奥古斯丁被认为是古典思想和现代思想之间的桥梁,他把亚里士多德关于国家赖以良性运作的权力平衡

5、分配思想明确地运用于对国家间和平状态的思考,其关于国际秩序的55均势的理论化及其对国际关系的影响均势构想堪称均势思想的最早版本。但是,对均势的历史经验进行理论总结,并把它抽象为一种国家对外策略的是马基雅弗利(1469-1527)。他虽然没有直接使用“均势”这个概念,对势力均衡态势的分析却比奥古斯丁高明得多。在《君主论》中,马基雅弗利阐述了一种均势的统治艺术:“一个君主如果占有语言、习惯和各种制度同本国不同的地方,他就应当使自己成为那些较弱小的邻近国家的首领和保护者,并且设法削弱它们当中较强大的势力,同时要注意不让任何一个同自己一般[3]强

6、大的外国人利用任何意外事件插足那里。”对那些弱小势力,“他(君主)只要注意不要让他们取得太大的力量和太大的权威;他依靠自己的力量并且在他们的帮助下,是能够很容[4]易迫使那些较强大的势力屈服的,从而能够继续成为这个地区的完全的主宰。”马基雅弗[5]利认为,罗马人正是利用了均势艺术才得以稳固其统治,相反,由于违背了均势原则,路[6]易十二在1499-1512年间对意大利的军事占领招致了失败。在马基雅弗利看来,国家生存与扩张的成功与否,在于能否处理好与己相关的各种力量的平衡。如果说马基雅弗利在《君主论》中关于均势状态重要性的阐述只是出于一种经

7、验的直觉,那么他在《李维罗马史疏义》中则把权力平均分配的观点发展成为了一种政治学理论。马基雅弗利认为,在每个共和政体里都有两个对立的集团,即平民集团和贵族集团,无论是贵族集团还是平民集团完全处于支配地位,共和国都容易腐化甚至恶化,走向极端。解决问题的办法是制定一种与政治制度相关的法律,使对立的社会势力之间构成一种相互制约的均势。在这种均势中,所有利益集团都能参与政府的事务,彼此互相监督,这样就能防止“贵族的傲慢”和“平民的放肆”。由于彼此竞争的集团相互猜疑并时刻注视着对方的任何夺取最高权力的迹象,这意味着只有那些有益于公共自由的法律和制度

8、才能被通过。因此,[7]所有有利于政治自由的法律都来自集团之间的相互倾轧和争执不休。显然,马基雅弗利的论述已经包含了权力制约与平衡的思想,难怪肯尼斯·汤普森在认为马基雅弗利对“邻国交战,这个国