金融市场基础知识.doc

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1、证券从业资格考试金融市场基础知识三色笔记使用法证券从业资格考试金融市场基础知识三色笔记使用方法介绍：　　1、三色勾画法。　　红色表示是重点记忆内容，蓝色表示次重点记忆内容或较难理解内容，黑色表示暂时不需要记忆的内容或简单理解内容。　　现实中可用红笔划红色内容，蓝笔或黑笔划蓝色内容，一定用铅笔划褐色内容。日常复习主要关注三色划线内容，考前快速浏览红色和蓝色内容，铅笔内容确定掌握时请擦掉。　　2、知识点把握。　　日常复习注意明确知识点，特别注意多选题知识点的提示。“□”代表一个明显的知识点。　　3、复习流程。　　第一阶段，①自主快速浏览全书一遍；②在培训师

2、指导下划三色重点，讲解和记忆重要知识点；③记忆三色重点一遍；④模拟测试一，确定成绩：参考分为55分以上。233网校督促50分以下者加大复习力度。　　第二阶段，①讲解模拟试卷一，学员在书中寻找做错试题对应的知识点，寻找做错原因，若内容未记录请用三色中一色自己勾画；②记忆三色重点一遍；③模拟测试二，确定成绩：参考分为60分以上。233网校督促55分以下者加大复习力度。70分以上者可结束该们课程复习，考前三天突击温习即可。　　第三阶段，①讲解模拟试卷二，学员在书中寻找做错试题对应的知识点，寻找做错原因，若内容未记录请用三色中一色自己勾画；②记忆三色重点一遍；

3、③模拟测试三，确定成绩：参考分为66分以上。233网校督促60分以下者加大复习力度。将确定已掌握的铅笔勾画内容擦掉。④考前三天开始自由温习，考前1-2小时快速浏览红色和蓝色勾画内容。第一章金融市场体系　　证券从业金融市场基础知识三色笔记：全球金融体系　　证券从业金融市场基础知识三色笔记：中国的金融体系　　证券从业金融市场基础知识三色笔记：中国多层次资本市场　　第二章证券市场主体　　证券从业金融市场基础知识三色笔记：证券发行人　　证券从业金融市场基础知识三色笔记：证券投资者　　证券从业金融市场基础知识三色笔记：中介机构　　证券从业金融市场基础知识三色笔记

4、：自律性组织　　证券从业金融市场基础知识三色笔记：监管机构　　第三章股票市场　　证券从业金融市场基础知识三色笔记：股票　　证券从业金融市场基础知识三色笔记：股票发行　　证券从业金融市场基础知识三色笔记：股票交易　　第四章债券市场　　证券从业金融市场基础知识三色笔记：债券　　证券从业金融市场基础知识三色笔记：债券的发行与承销　　证券从业金融市场基础知识三色笔记：债券的交易　　第五章证券投资基金与衍生工具　　证券从业金融市场基础知识三色笔记：证券投资基金　　证券从业金融市场基础知识三色笔记：衍生工具　　第六章金融风险管理　　证券从业金融市场基础知识三色笔记

5、：风险管理　　证券从业金融市场基础知识三色笔记：金融风险证券从业资格考试金融市场基础知识第一章金融市场体系(第一节全球金融体系)　　金融市场的概念　　金融市场是指以金融资产为交易对象、以金融资产的供给方和需求方为交易主体形成的交易机制及其关系的总和。总而言之，金融市场是实现货币借贷和资金融通、办理各种票据和有价证券交易活动的市场。比较完善的定义是：金融市场是交易金融资产并确定金融资产价格的一种机制。　　金融市场分类按交易标的物划分金融市场分为货币市场、资本市场、外汇市场、金融衍生品市场、保险市场、黄金市场及其他投资市场按交易对象是否新发行划分金融市场分

6、为发行市场和流通市场按融资方式划分市场金融市场分直接融资市场和间接融资市场按地域范围划分金融市场分为国际金融市场和国内金融市场按经营场所划分金融市场分为有形金融市场和无形金融市场 按交割期限划分金融市场分为金融现货市场和金融期货市场按交易对象的交割方式划分金融市场为即期交易市场和远期交易市场按交易对象是否依赖于其他金融工具划分金融市场分为原生金融市场和衍生金融市场按价格形成机制划分金融市场分为竞价市场和议价市场影响金融市场的主要因素影响金融市场的主要因素包括：　　1经济因素2法律因素3市场因素4技术因素　　金融市场的特点　　金融市场的特点如下：　　（1

7、）金融市场以货币资金和其他货币金融工具为交易对象。　　（2）金融市场具有价格的一致性，利率的在市场机制作用下趋向一致。　　（3）金融市场可以是有形市场，也可以是无形市场，且金融交易活动在有形和无形的交易平台集中进行。　　（4）金融市场是一个自由竞争市场。　　（5）金融市场的非物质化。　　（6）金融市场交易之间不是单纯的买卖关系，更主要的是借贷关系，体现了资金所有权和使用权相分离的原则。　　（7）现代金融市场是信息市场。　　金融市场的功能　　金融市场的积累功能是指金融市场能够引导众多分散的小额资金，汇聚成可以投入社会再生产的资金集合功能　　金融市场的配置

8、功能表现在三个方面：资源配置、财富再分配和风险再分配　　调节功能是指金融市场对宏观经济调节作用