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1、预 测Vol.22,No.3FORECASTING2003年第3期政策评估的理论、模型与方法王瑞祥(中国科学院科技政策与管理科学研究所,北京100080)摘 要:政策评估是政策科学研究的一个重要问题。本文从政策评估的理论基础、评估标准、评估方法、评估活动的制度安排及其在不同国家的适用性四个方面入手,对国外政策评估研究内容做了一个简单的概述,并就政策评估标准问题,具体介绍了几种常用的评估模型。关键词:政策评估;评估标准;评估模型;评估方法;制度安排中图分类号:G301 文献标识码:A 文章编号:100325192(2003)0320006206Stutyon
2、theRationale,ModelsandMethodsofPolicyEvaluationWANGRui2xiang(InstituteofPolicyandManagement,ChineseAcademyofSciences,Beijing100080,China)Abstract:Policyevaluationisanimportantproblemofpolicysciences.Theauthorstudiestheproblemfromthefollow2ingfouraspects:therationale,criteria,methodsand
3、institutionalarrangementofpolicyevaluation.Furthermore,theauthoranalyzesseveraluniversalpolicyevaluationmodelsinthelightofdifferentevaluationcriteria.Keywords:policyevaluation;evaluationcriteria;evaluationmodels;evaluationmethods;institutionalarrangement1 引言个方面:(1)政策评估的理论基础;(2)政策评估标准;(
4、3)政策评估的具体方法;(4)政策评估活动的自从1951年美国学者拉斯韦尔提出“政策科制度安排及其在不同国家的适用性。本文将对上学”的概念以来,世界各国学术界、政界对政策研究述问题做逐一介绍,并就政策评估标准及其相关模的重视程度与日俱增,政策研究的范畴也从决策前型进行重点分析。的政策分析逐渐扩展到政策制定、执行、评估等各[4]个方面。其中“政策评估”是一个很重要的内容。2 政策评估的理论基础广义的“政策评估”包括政策的事前评估(prospec2政策科学是一门交叉科学,它是用政治学、经tiveex2anteevaluation)、执行评估(monitoringin2济
5、学、数学等学科的理论和方法作为基础建立起来terimevaluation)、事后评估(retrospectiveex2poste2的。最初解释政府干预经济运行合理性的理论就[1,2]valuation)三种类型,但目前国外一些学者将政是经济学上所讲的“市场失灵”(marketfailure)。策的事前评估归入“政策分析”(PolicyAnalysis)的一项政策的出台是否合理,政府干预是否有效,就[3]范畴,而狭义的“政策评估”则专指事后评估。看它能不能解决市场机制在某些领域的失灵问题,本文所讨论的“政策评估”取其狭义解释。能不能弥补“看不见的手”固有的缺陷。近年来
6、,西方国家政府对社会、经济事务干预对于政策评估者来说,在用“市场失灵”理论对程度的加强和国内民主决策体制的完善使得“政策某项政策给出正面评价的同时,更应该关注所谓评估”问题越来越受到人们的重视。如“如何合理“政府失灵”(governmentfailure)的问题。在某些地分配和使用有限的财政收入?”“每一笔预算支出领域,市场机制无法实现资源的最优配置,但政府是否都实现了其原定目标?”等问题成为议会、政府的介入很可能使情况更加恶化。扭曲价格信号,制和公众关注的焦点。因此“政策评估”实践的范围,造寻租机会或破坏市场的公正性往往是政府干预越来越广,其理论研究也得到了相应的
7、发展。不可避免的后果。近年来,国外政策评估研究主要集中在以下几近年来,在对国家创新系统的研究过程中,人收稿日期:2002211204·6·©1995-2005TsinghuaTongfangOpticalDiscCo.,Ltd.Allrightsreserved.王瑞祥:政策评估的理论、模型与方法们又提出了“系统失灵”(systemicfailure)的概念。3 政策评估标准政府所颁布的诸项政策之间往往有重叠或冲突之对某项政策的评估到底应该持什么样的标准,处。因而单独考察一项政策时会认为它是非常有这怕是学术界争论最多的问题之一。瑞典学者效的;但如果将其置于一个复
