2016-5-14河北首家私募基金“保壳”成功

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1、河北首家私募基金“保壳”成功全国1.7万家私募基金通过率不足1%【河北上市网5月13日讯】自2月5日中国基金业协会发布《关于进一步规范私募基金管理人登记若干事项的公告》以来，在全国资本市场掀起“基金保壳热”。根据协会公示的信息，截止5月6日，全国需“保壳”的私募基金管理人约1.7万家，保壳通过率约为0.85%。2016年5月13日，石家庄瑞安股权投资基金管理有限公司完成首只产品备案，成为公告发布后河北首家闯关成功的基金管理人。据河北冀华律师事务所投资银行部主任张力律师介绍，我省在基金协会备案的私募基金管理

2、人共205家，其中有51家在公告之前已经发行基金产品，基金协会未要求出具法律意见书，其余154家根据原备案时间须在“51大限”“81大限”前补充出具法律意见书并发行产品，否则会被基金协会注销备案。石家庄瑞安股权投资基金管理有限公司于2014年6月4日在基金协会登记备案，按照基金协会要求于2016年4月下旬完成了法律意见书的报备工作，于5月6日由协会正式公布，于5月13日完成产品备案，“保壳”工作完成。此次“私募基金新政”有两个特点，一是制度上更加严格规范，二是信息披露上更加透明，其宗旨是杜绝非法集资行为蔓

3、延，保护投资者权益。在协会网站，每家已备案成功的基金管理人的页面上都有“投诉”按钮，方便投资人投诉和基金协会监管。面对新政，很多私募基金管理人以及法律服务机构均表示“不适应”、“太虐心了！”，有的则选择了放弃。张律师分析，在2015年12月初，基金业协会就已经全面收紧私募基金管理人的登记备案工作，当时就开始要求出具律师见证意见，很多地方的工商管理部门也开始限制基金类公司的注册、变更，冀华所得到消息后即组织投行团队进行了深入研究。石家庄瑞安股权投资基金管理有限公司于2016年3月初与河北冀华律师事务所正式签

4、订法律服务协议，其“保壳”顺利通过，就法律服务机构的角度而言，主要有六方面的体会：一是恪守证券律师基本业务规范，诚实守信，审慎严谨，勤勉尽责，绝不出具虚假陈述与承诺；二是要有符合《律师事务所从事证券法律业务管理办法》第八条要求的投行团队规模和相关业绩；三是重视基金协会的指引性文件，甚至协会的新闻发布会都要逐字研读；四是做好尽职调查，重视舆情信息，发现问题及时通知私募基金管理人争分夺秒整改，比如个别企业因经营范围未及时调整变更贻误了申报时间；五是要独立审慎，不抄袭网上流行的所谓文书格式模板，否则会有勤勉尽责

5、方面的怀疑，增加申报难度；六是做好内核和风险控制工作，冀华所建立了严格的投行业务“双控”制度及工作底稿制度，即由业务督导委员会三名资深证券从业律师组成的内核小组进行内核，由一名以上高级合伙人作为项目签字律师承担终身责任。