证券基础知识做题笔记

《证券基础知识做题笔记》由会员上传分享，免费在线阅读，更多相关内容在工程资料-天天文库。

1、一燉来说，基金反映的是信托关系，即由基金托管人托管，基金管理人管理和运用资金。需要注意的是，公司型基金不反映信托关系，国家信用高于银行信用，因此国债的风险低于银行存款。根据选择权性质的不同，期权可分为买入期权和卖出期权；根据期权基础资产性质的不同，期权可分为股权类期权、利率期权、货币期权、金融期货合约期权、互换期权等;根据合约所规定的履约时间的不同，期权可分为欧式期权、美式期权和修正的美式期权。法律风险是指因合约不符合所在国法律，无法履行或合约条款遗漏及模糊导致损失的可能性；结算风险是指因交易对手无法按时付款或交割可能带来的损失的可能性。信用风险

2、是指交易屮对方违约，没冇履行所作承诺造成损失的可能性•.1999年，美国国会通过的《金融服务现代化法案》取消了银行、证券保险公司相互渗透业务的障碍，标志着金融业分业制度的终结，体现了金融机构混业化的趋势。《中华人民共和国公司法》规定，股票由董事长签名，公司盖章。发起人的股票，应当标明“发起人股票”字样。证券业和银行业、信托业、保险业实行分业经营，分业管理。证券公司与银行、信托、保险业务机构分别设立。国家另有规定的除外。商品证券是证明持冇人冇商品所有权或使用权的凭证货币证券是指本身能使持有人或第三者取得货币索取权的有价证券，资本证券是指山金融投资或

3、与金融投资有直接联系的活动而产牛•的证券。物权证券是证券持有人对公司财产享有直接支配处理权的证券。有价证券是指标有票而金额，用于证明持有人或该证券指定的特定主体对特定财产拥有所有权或债权的凭证。，持冇人可以凭借该证券直接取得一定虽的商品、货币，或是利息、股息等收入证券法为了提肓证券公司规范经营和风险控制意识，确立了以净资本为核心的风险制指标休系的法律地位。股东大会作出修改公司章程，增加或减少注册资本的决议，以及公司合并、分立、解散或者变更公司形式的决议，必须经出席会议的股东所持表决权的2/3以上通过。C项股东大会作出决议必须经出席会议的股东所持表

4、决权过半数通过。最初公债的发行是为了弥补赤字，后來随著政府対经济干预的加强，公债广泛用于公共支岀、宏观调控等封闭式基金的交易价格不包含交易手续费，而开放式基金的交易价格则包扌舌。期货交易少远期交易是不同的，期货交易是标准化的远期交易。交易双方在集小的交易所市场以公开竞价的方式进行。设立基金管理公司，应符合以下条件：有符合《中华人民共和国公司法》规定的章程；注册资本的实缴货币资本不少于1亿元人民币；主要股东从事相关业务冇较好业绩，注册资本不少于3亿元人民币。优先股是短期看涨期权，可转换公司债券是长期看张期权《巴塞尔协议》规定：开展国际业务的银行必须

5、将其资本対风险资产的比率维持在8%以上,其中核心资本至少为4%。基金托管费，是指基金托管人为基金提供服务而向基金或基金公司收取的费用。托管费通常按照基金资产净值的一定比例提取，逐日计算并累计,至每月末时支付给托管人,此费用从基金资产中支付，不需另向投资者收取。实物债券是一种具有标准格式实物券面的债券；凭证式债券是指外在形式是一种收款凭证，而不是债券发行人制定的标准格式的债券;记账式债券是指没冇实物形态的票券，只是电脑账户中记录的债券。欧式期权只能在期权到期日行使，而美式期权可以在期叔到期LI或期权到期UZ前的任何一个营业tl执行。证券市场中介机构

6、包括证券公司和证券服务机构（证券登记结算公司、证券投资咨询公司、会计帅事务所、资产评估机构、律师事务所、证券信用评级机构）。证券业协会属于证券市场的自律性组织。票的理论价格是根据现值理论而定的，就是以一定的必要收益率计算出来的耒来收入的现值，所以股票理论价格等于预期股息除以必要收益率商业性汇率风险是指人们在国际贸易中因汇率变动而遭受损失的可能性，是汇率风险中最常见且最重要的风险。ETF是英SCExchangeTradedFunds的简称，常被译为“交易所交易基金”上海证券交易所则将其定名为“交易型开放式指数基金”。ETF结合了封闭式基金与开放式基

7、金的运作特点,投资者一方面可以像封闭式基金一样在交易所二级市场进行ETF的买卖，另一•方面乂可以像开放式基金一样中购、赎回。LOF基金，英文全称是^ListedOpen-EndedFund",汉语称为”上市型开放式基金”。也就是上市型开放式基金发行结束后，投资者既可以在指定网点申购与赎回基金份额，也可以在交易所买卖该基金。龙债券是指除日本以外的亚洲地区发行的一种以非亚洲国家的货币标明面值的债券。一般是一次到期还本、每年付息一次的长期固定利率债券；或者是以美元计价，以伦敦银行同业拆放利率为基准，每一季或每半年重新定一次的浮动利率债券。屮证指数有限公

8、司于2008年1月28口正式发布的三只中证分类债券指数包括中证金融债指数、中证国债指数、中证企业债指数。《中华人民共和国证券法》规定，证