电大《证券投资分析》形成性考核作业参考答案资料小抄

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1、电大证券投资分析形成性考核作业答案小抄一、名词解释1、无价证券:是一种表明拥有某项财物或利益所有权的凭证.2、有价证券:是一种在相应的范围内广泛流通,并在流通转让过程中产生权益的增减.3、资本证券:是表明对某种投资资本拥有权益的凭证.4、普通股：是指每一股份对发行公司财产都拥有平等的权益，并不加特别限制 的股票。5、优先股：优先股是“普通股”的对称。是股份公司发行的在分配红利和剩余财产时比普通股具有优先权的股份。优先股也是一种没有期限的有权凭证，优先股股东一般不能在中途向公司要求退股(少数可赎回的优先股例外)。6、股价指数：股价指数亦

2、称股票价格指数。动态地反映某个时期股市总价格水平的一种相对指标。它是由金融服务公司根据市场上一些有代表性的公司股票的价格加权平均后计算的平均数值编制而成的。具体地说，就是以某一个基期的总价格水平为100,用各个时期的股票总价格水平相比得出的一个相对数，就是各个时期的股票价格指数，股票价格指数一般是用百分比表示的，简称“点”。7、可转换债券：是指可以根据证券持有者的选择，以一定的比例或价格转换成普通股的证券。8．投资基金：投资基金是证券市场中极为重要的一种投资品种。它是一种由不 确定的公众在自愿基础上，不等额出资汇集而成，具有一定规模的

3、信托资产，它由专业机构及人员操作管理。　二、填空题1、证据证券和凭证证券是（无价）证券；存单是（有价证券中的货币证券）。2、货币证券包括支票、汇票和（本票）等。3、有价证券与无价证券最明显地区别是（流通性）4、一般地，在通货膨胀的初期，通货膨胀比较温和的时候，股市会（活跃）。5、股票与股份是（形式）和（内容）的关系。6、在我国，股份公司最低注册资本额为人民币（500）万元。7、优先股属于混合型股票，它同时具有（没有投票权）和（有固定的股息）的某些特点。8、优先股与普通股不同的一点是：股份公司如果认为有必要，可以（赎回）发行在外的优先股

4、。9、B股是投资者以（美元）在上海证券交易所，或以（港币）在深圳证券交易所认购和交易的股票。10、多种价格招标方式也称为（美国式）招标，单一价格招标也称为（荷兰式）招标。11、证券交易所组织形式有（会员制）和（公司制）。我国上海和深圳证券交易所是（自律性管理的会员制）。12、场外交易价格通过（证券商人之间直接协商）确定，实际上也是（柜台交易市场），其特点表现为（①交易品种多，上市不上市的股票都可在此进行交易；②是相对的市场，不挂牌，自由协商的价格；③是抽象的市场，没有固定的场所和时间）。13、股票场内交易一般分为（开户、委托、竞价、清

5、算、交割）和（过户）六个程序。14、我国股票竞价方式由开市前的（集合竞价）和开市后的（连续竞价）构成，竞价的原则是（五优先：价格优先；时间优先；数量优先；市价委托优先；代理委托优先）。15、上海证券交易所综合指数以（1990年12月19日）为基期，采用（全部的上市股票为样本），并采用（股票发行量）为权数。深证成分指数选 用（40）家股票为样本股，以（1991年4月3日或1994年7月20日）为 基期日，基期指数定为（1000）点。三、单项选择题   1．下列证券中属于无价证券的是（A）。  A．凭证证券 B．商品证券 C．货币证券  

6、D．资本证券2、（B）是证据证券  A、凭证证券   B、收据   C、股票   D、债权3、“熨平”经济波动周期的货币政策应该以买卖(D)为对象。   A．农产品     B，外汇   C.企业债券   D．政府债券4、股份公司发行的股票具有（B）的特征。   A．提前偿还  B．无偿还期限 C．非盈利性  D．股东结构不可改变性5、职工股要在股份公司股票上市（A）后方可上市流通。  A、3年   B、6个月   C、3个月   D、1年6．把股票分为普通股和优先股的根据是（B）  A．是否记载姓名   B．享有的权利不同　C．是否

7、允许上市   D．票面是否标明金额7．依据优先股股息在当年未能足额分派，能否在以后年度补发，可将优先股分为（A）  A．累计优先股和非累计优先股   B．可调换优先股和非调换优先股　C．参与优先股和非参与优先股   D．可赎回优先股和不可赎回优先股8．持有公司（A）以上股份的股东享有临时股东大会召集请求权。  A．10%     B．20%    C．15%     D．30%9．我国《证券法》第七十九条规定，投资者持有一个上市公司（A）应当在该事实发生之日起三日内向证监会等有关部门报告。  A．已发行股份的10%    B．总股份的

8、5%　C．总股份的10%        D．已发行股份的5%10、假设某投资者投资5万元申购华安创新基金，对应的申购费率为1.5%，假设申购当日基金单位净值为1.0328，则其可得到申购份额为（47696.633）份。