定向增发股份认购协议

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1、AAAA股份有限公司定向增发股份认购合同屮方：乙方：定向增发股份认购合同下列各方均已认真阅读和充分讨论本协议，并在完全理解其含义的前提下签订本合同。本合同由以下各方在市共同签署。甲方：法定代表人：住所:乙方（自然人）：住址：身份证号码：联系电话：乙方（法人）：住所地：法定代表人：联系电话：鉴于：1、甲方是一家依法设立并有效存续的中国境内新三板挂牌公司，于【】年【】月在全国中小企业股份转让系统挂牌，证券代码为【】。2、乙方系一家依当时适用之法律、法规及规范性文件成立并有效存续的【企业法人】、【有限合

2、伙企业】或拥有民事权利能力的自然人，且为符合新三板投资者适当性管理规定的自然人投资者、法人投资者及其他经济组织。3、因业务发展需要，甲方拟非公开发行人民币股票，每股1元，发行股数不超过x万股，定向增资不超过xxx万元。4、为支持甲方的发展，乙方同意以现金认购甲方发行的股份，认购股份数量为【】万股。5、根据《中华人民共和国证券法》、《中华人民共和国公司法》、《中华人民共和国合同法》、《全国中小企业股份转让系统股票发行业务细则（试行）》等法律、法规和规范性文件的相关规定，基于平等、自愿、公平、诚实信用

3、的原则,本合同双方就乙方认购甲方本次发行的部分股份的事宜，经充分协商，订立本合同,并共同遵照履行：第一条认购股份数量乙方认购甲方本次非公开发行股份万股，合计认购股份金额为人民币大写（小写：）C第二条认购方式、认购价格、限售期及支付方式1、认购方式：乙方以人民币现金方式认购甲方发行的股份。2、认购价格：乙方的认购价格为【元/股】。3、支付方式：乙方需将认购甲方本次非公开发行股票的全数资金最迟于【】年【】月【】日汇入甲方账户，具体日期以公司的认购公告为准。本账户为甲方木次非公开发行股票设立的专项账户。

4、账户信息如下：账户：AAAA股份有限公司账号：开户行：汇款吋，收款人账号、户名严格按照以上信息填写。汇款金额必须以乙方意向认购数量所需认购资金为准，不得多汇或少汇资金。自然人股东汇款人账号、户名应为股东本人，汇款用途填写“投资款”。4、其他约定：甲方在收到乙方及其他投资者缴纳的本次发行的认股款后，应当聘请具有证券相关从业资格的会计师事务所进行验资，并及时在中国证券登记结算有限责任公司办理股份登记手续。第三条合同生效条件木合同由甲乙双方签署，并且在甲方董事会及股东大会批准木次非公开发行及股份认购合同

5、后生效。第四条合同附带的保留条款、前置条件除本合同第三条所述的合同生效条件外，本合同未附带其他任何保留条款、前置条件。第五条声明、承诺与保证1、甲方声明、承诺及保证如下：（1）甲方是合法设立且有效存续的企业法人，具有签署及履行本合同项下义务的合法主体资格，并已取得现阶段所必须的授权或批准，本合同系甲方真实的意思表示；（2）甲方签署及履行本合同不会导致甲方违反有关法律、法规、规范性文件以及甲方的《公司章程》，也不存在与甲方既往已签订的合同或已经向其他第三方所作出的任何陈述、声明、承诺或保证等相冲突之

6、情形；（3）甲方最近24个月无重大违法行为，亦无足以妨碍或影响本次非公开发行的重大诉讼、仲裁、行政处罚及或有负债事项；（4）甲方将按照有关法律、法规及规范性文件的规定，与乙方共同妥善处理木合同签署及履行过程中的任何未尽事宜。2、乙方声明、承诺与保证如下：【乙方为法人的情况下】（1）乙方是合法设立且有效存续的企业法人，具有签署及履行本合同项下义务的合法主体资格，并已取得现阶段所必须的授权或批准，本合同系乙方真实的意思表示；（2）乙方签署及履行本合同不会导致乙方违反有关法律、法规、规范性文件以及乙方的

7、《公司章程》，也不存在与乙方既往已签订的合同或已经向其他第三方所作出的任何陈述、声明、承诺或保证等相冲突Z情形；（3）乙方将按照有关法律、法规及规范性文件的规定，与甲方共同妥善处理木合同签署及履行过程中的任何未尽事宜；（4）乙方在本合同生效后严格按照合同约定履行本合同的义务；【乙方为自然人情况下】（1）乙方具备完全的民事权利能力和行为能力。（2）乙方按照本合同的约定，及吋、足额地缴纳本次认购股份的款项。（3）乙方不存在最近24个月内受到过中国证监会的行政处罚或者被采取证券市场禁入措施，或不存在最近

8、12个刀内受到过全国股份转让系统有限责任公司公开谴责。(4)乙方不存在因涉嫌犯罪正被司法机关立案侦查或涉嫌违法违规正被中国证监会立案调查的情形。第六条保密1、鉴于本合同项下交易可能引起甲方股票价格波动，为避免过早透露、泄露有关信息而对木次交易产牛不利影响，双方同意并承诺对木合同有关事宜采取严格的保密措施。有关本次交易的信息披露事宜将严格依据有关法律、法规及中国证监会、全国中小企业股份转让系统有限责任公司的有关规定进行。2、双方均应对因本次交易相互了解Z有关各方的商业秘密及其他文档资