全面风险管理提升工作实施方案实施计划书

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1、关于印发《ＸＸＸ二〇一五年全面风险管理提升工作实施方案》的通知ＸＸＸ所属各单位、机关各部门：现将《二〇一五年全面风险管理提升工作实施方案》印发给你们，望认真贯彻落实。二〇一五年四月二十八日ＸＸＸＸ集团本公司ＸＸＸ年全面风险管理提升工作实施方案为深入贯彻落实集团公司管理提升活动及全面风险管理工作部署和要求，提升ＸＸＸ全面风险管理工作水平，根据《XXX全面风险管理提升工作方案》的要求，结合ＸＸＸ风险管理工作实际，制定本实施方案。 一、总体思路 按照“统一规划、上下结合，分层分类、分步推进，突出重点、

2、持续优化”的总体思路，分阶段、有重点推进实施。 1.统一规划、上下结合：在ＸＸＸ现有内部控制和专业管理的基础上，明确风险管理目标，统一风险管理框架，统筹各层级风险管理职能定位，自上而下建立风险分类清单，自下而上建设风险事件库，确保上下衔接一致。 2.分层分类、分步推进：根据ＸＸＸ风险管理目标及各层面职能定位，结合专业管理实际，分解落实风险管理责任，有计划、分阶段推进，确保风险管理适应战略及管理需要。 3.突出重点、持续优化：根据集团公司要求，结合ＸＸＸ发展战略和经营目标，加强重大重要风险和高风险

3、领域及业务管理，使风险管理真正成为价值创造的重要驱动。集中管理资源，提高风险管理的效率和效果，建立风险管理长效机制。结合内外部环境变化，与时俱进，持续优化。 二、工作重点1.完善机制和流程。充分认识风险管理对于各项专业管理提升的促进作用，进一步加强组织领导，建立常态化风险管理机制。明确工作职责，制定全面风险管理制度，完善信息收集、识别评价、应对监控等业务流程。2.全面识别风险。编制风险分类清单，促进内部控制以及其他管理体系与风险管理的有效衔接。建立风险事件库，提高风险管理的针对性和有效性。不断扩

4、展风险管理的范围，实现日常经营管理和风险类别管理、风险事件管理的深度融合。3.落实管控责任。树立抓重点、抓关键的意识，明确各层级重大风险的评估标准和风险承受度，重点关注风险易发和多发的管理环节，编制ＸＸＸ各层级全面风险管理报告，推进风险分层分类管理和集中管理相结合。4.加强能力建设。提升风险识别能力、风险控制能力、风险管理系统的保障能力。树立全面风险管理理念，增强风险意识，强化风险防范，开展各层级全面风险管理宣讲培训，营造风险管理文化氛围。三、工作安排 ＸＸＸ201５年全面风险管理提升工作分以下

5、四个阶段实施： （一）方案制定阶段（201５年01月-201５年03月）在前期工作的基础上，完善专项提升工作方案，制定具体工作计划，按照集团公司统一要求，部署全年的全面风险管理提升工作。明确目标、细化措施，确保工作落到实处、取得实效。（二）全面推进阶段（201５年04月-201５年07月）按照专项提升方案、计划和工作部署，落实措施、统筹推进、扎实开展全面风险管理提升的各项工作。在ＸＸＸ层面及各个部门和各个单位建立全面风险管理组织体系、制度体系和风险管理基本流程。1.建立健全风险管理制度和流程 按

6、照集团公司统一制定的全面风险管理制度和基本流程，具体细化落实，建立全面的风险管理制度体系，健全覆盖ＸＸＸ各层面及各领域的风险管理流程体系。 2.开展风险管理培训。 组织开展全面风险管理专题培训，内容包括全面风险管理基本概念、办法、流程及工作要求等。4月份对ＸＸＸ各单位及部分基层单位风险管理人员进行培训，6月份对ＸＸＸ主要业务部门风险管理人员进行培训，通过“走出去、引进来”的方式培养一批风险管理专业人才。 3.全面开展风险评估 5月份，在二级单位层面编制风险分类清单和风险事件库，以此为基础组织开展

7、风险评估，确定重大风险事件和重要风险领域，编制二级单位《全面风险管理报告》，5月底前报ＸＸＸ全面风险管理办公室。6月份开始在ＸＸＸ层面，结合内控实施细则修订，按照总部统一要求，组织开展全面风险识别、评估，逐级汇总、上报，初步建立ＸＸＸ层面风险事件库。7月份要结合上半年生产经营完成情况，组织相关部门深度分析下半年各种风险，编制中原ＸＸＸ半年度《全面风险管理报告》，报集团公司全面风险管理办公室。4.争当全面风险管理样板企业借鉴ISO31000国际风险管理标准并吸收消化再创新，探索有中原特色的全面风险

8、管理模式，着力做好风险分类清单和风险事件库建设，促进内部控制以及其他管理体系与风险管理的有效衔接，实现日常经营管理和风险类别管理、风险事件管理的深度融合，争当集团公司全面风险管理的样板企业。（三）重点突破阶段（201５年08月-201５年10月）紧跟集团公司全面风险管理工作运行节奏，适度超前，及时掌握先进的风险管理方法，力争取得创新成果。1.明确风险管理重点根据风险评估结果，明确ＸＸＸ层面、机关处室、二级及以下各单位、各专业领域风险管理重点，落实管理责任。制定完善重大重要风险管理策略及措施，加强