新制度经济学期末复习笔记

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1、经济数学实验1301班新制度经济学复习资料整理人：魏雪娴第一讲新制度经济学的产生和发展1.新制度经济学与新古典经济学的关系新制度经济学是古典经济学的修正和拓展。新制度经济学的修正了新古典经济学的硬核（偏好、理性选择、均衡分析）和新古典经济的保护地带（环境约束、环境信息、相互作用方式），扩展了经济学的研究领域。2.新制度经济学与旧制度经济学的关系（没记）3.新制度经济学研究对象研究经济生活和制度的双向关系。4.新制度经济学关于人的行为假设人的行为动机的复杂；人的理性是有限的；人的品质是时好时坏的。5.新制度经

2、济学的产生和发展产生于20世纪30年代至60年代1937年科斯的《企业的性质》和1960年科斯的《社会成本问题》。发展于20世纪至今6.新制度经济学产生背景时代背景：社会实践所面临问题和所出现的新现象。例如计划经济的出现，西方国家出现的企业大合并；外部性问题突出；滞涨的出现；全球化；许多国家和地区的转型。理论背景：新古典经济学忽略了制度问题。第二讲交易费用理论交易费用是制度经济学最核心的概念和最基本的分析工具；交易是制度经济学研究的最小单位。1.交易费用的创立者：科斯拓展者：威廉姆森诺斯张五常德姆赛尔等2.

3、交易的含义：交易是所有权的转移，是人类经济活动的基本单位和制度经济学最小单位。3.交易的三种类型：买卖交易，管理交易，限额交易4.交易费用的类型：市场型交易费用；管理型交易费用；政治型交易费用5.合约（契约）一般在四种意义上使用：（1）商业事实中的协议（2）具有法律后果的协议（3）许诺的法律效力（4）包含协议的文本6.古典合约（完全合约）法律上可以执行的承诺。7.关系性合约（不完全合约）合约双方难以知道所有可能发生的或然性事件，大多数都是不完全合约。8.科斯的贡献：读科斯的《企业的性质》和《社会成本问题》当

4、所有的生产都采用相同的技术时，企业和市场之所以并存，是因为有的交易在市场进行的成本更小，有的交易在企业内进行的成本更小。企业的边界在于这一点即企业内部。交易所花费的成本等于市场交易所花费的成本。科斯定理一：在交易费用为零的情况下，产权制度安排对资源配置效率没经济数学实验1301班新制度经济学复习资料整理人：魏雪娴有影响。科斯定理二：在交易成本为正的情况下，产权的初始安排不能够通过无成本的交易想最优状态变化，因此，产权的初始界定会对经济效率产生影响；权利的调整只有在有利于总产值增长时才会发生，而且需要调整所引

5、起的总产值增长必须大于调整费用。科斯定理三：如果存在交易费用且没有产权制度，则产权的交易和制度效率的改进就难以展开。9.威廉姆森的贡献引进了基本概念和操作工具。（1）基本概念行为人的特征——有限理性和机会主义适应性——企业的协同适应和个人的自动适应契约——契约不是严格的法律，而是富有弹性的框架（2）操作工具1.交易特征——交易频率、交易物品的特性（通用还是专用）、交易面对的伤害）对于理解契约关系的治理而言，最重要的是交易特征是资产的专业性和需要采用非程序化的适应来处理外部干扰。2.治理模式（市场、混合、企业

6、）的特征——激励的强度、行政式的命令和控制、契约法制度（法庭秩序还是私立秩序）基本结论：在不存在资产专用性的条件下，市场能够实现一般性的交易。10.对威廉姆森的贡献评价和介绍他引进了许多基本概念和可操作性的工具，既分析了影响交易费用的因素，更通过契约这个“透镜”比较了不同治理结构（市场、混合、企业）的交易成本。11.影响交易费用的因素（1）交易者（有限理性、机会主义）（2）交易本身（交易对象、不确定性、交易频率）（3）交易的环境（市场环境、制度安排）12.威廉姆森的研究（1）纵向一体化的研究——制造还是购买

7、《生产的纵向一体化：市场失灵的思考》结论：如果资产是通用的，市场契约就能够提供有效的中间产品和市场交换；如果资产是专用的，由于机会主义存在“敲竹杆”，则企业具有优势。（2）企业融资研究（了解即可）（3）交易与治理结构匹配的理论研究基本观点：非专用性交易资产（偶尔或经常）——古典契约——市场治理混合（或专用）资产（偶尔）——新古典式契约——第三方治理混合式的和高度专用资产交易（经常）——关系契约——双边治理和谐统一13.威廉姆森的基本思想他的思想是以交易作为基本分析单位，将每次交易视为一种契约。由于有限理性，

8、交易契约必须是不完全的；资产专用性又会诱发机会主义行为，因此需要治理结构来解决机会主义问题，实现双方共同利益。经济数学实验1301班新制度经济学复习资料整理人：魏雪娴14.交易费用理论（1）作为制度安排的治理结构各具特色，其中受激励制度、控制制度、契约法制度等影响。（2）因此，需要将交易费用同契约和治理结构联系在一起进行分析，寻找最能够节约交易费用的契约形式和治理结构。（3）激励有高低之分：高能激励，代理人以固定