【8A版】财务投资协议书.doc

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1、北京GGG有限公司与北京GGGG有限公司关于GGG项目之财务顾问协议年月日本《财务顾问协议》（以下简称"本协议）由以下双方于年月日于中国北京GGG区GGGG签署：甲方：GGGGGGGGGGG公司（以下简称："甲方"）法定代表人：GG住址：GGGGGG乙方：北京GGGGGG公司（以下简称："乙方"）法定代表人：GGG住址：GGGGGGGGGG鉴于：1.甲方现有融资需求，特委托乙方担任其财务顾问，负责为甲方的GGGG项目向单一或组合型投资人寻求融资并全权安排融资事宜（以下简称"项目融资"）。2.乙方为一家专业投资公司，具有为甲方提供所需服务的能力，并同意接受甲方的委

2、托，为甲方的GGGGGGG项目提供融资财务顾问服务。3.乙方按照甲方的需求为其安排项目融资事宜,现乙方给甲方安排了GGGGG有限公司（以下简称"GG基金"或"投资方"）,GGGG有限公司或其关联公司拟发起设立有限合伙制基金（简称"有限合伙基金"），对甲方进行投融资。经友好协商，双方就甲方委托乙方为其提供融资财务顾问服务事宜达成如下条款，以资共同遵照执行：第一条委托事项甲方委托乙方为其GGGGG项目融资财务顾问，具体委托事项如下：1.1真实、完整地向甲方物色并介绍投资方（包括GGGG基金或其他经过甲方确认的替代方），为甲方设计具体项目融资方案；1.2对前期财务审计

3、、评估、可行性方案提供咨询服务，协助甲方整理并向投资方提供有关资料，推荐并协调相关第三方开展工作；1.3应甲方要求，为甲方提供有关政策、法律法规咨询；1.4根据甲方项目具体情况，制订谈判方案，陪同甲方与投资方进行谈判，协助甲方回答投资方的问题。1.5安排和协助商务谈判并促成甲方与有关方面签订融资协议书、投资协议书或其他类似法律文件（以下统称"投资协议"）。第二条委托期限甲方对乙方的委托期限为自本协议生效之日起的2年；即自20XX年8月1日至20XX年8月1日。若委托期限届满，乙方提供的项目融资机会的某一交易仍在进行中，则本协议自动顺延直至该交易完成。在乙方安排的

4、GG基金投融资事项中，若甲方在委托期限内提前全部还款的，则委托期限相应提前终止。若甲方在本协议生效后90天内仍未与乙方引荐的GGG基金或其替代方或乙方引荐的其他投融资主体签订项目融资协议的，经双方协商，委托期限可以提前终止。第三条排他性3.1在委托期间，甲方不应就本协议项下的GGGGG项目的投融资洽谈、操作等融资顾问服务事项（限于与GGG基金或乙方推荐的其它替代方进行项目投融资洽谈及操作事宜）委托其他任何第三方；乙方在委托期间为甲方的独家融资财务顾问。3.2在委托期限内，甲方(包括子公司、关联方、项目公司)，都不能跨过乙方直接与乙方安排的投资方、信托公司等相关资

5、金方（包括该等资金方的分支或关联方）洽谈交易，而不付财务顾问费给乙方,如甲方违反此约定，甲方应以乙方应得之顾问费的双倍赔偿给乙方。3.3在委托期限截止后的半年内，甲方及其关联方若发生本协议第三条第二款规定情形而达成合作的，视同该合作是乙方的财务顾问工作的成果，甲方仍应当按照本协议的第六条的约定向乙方支付财务顾问费用。第四条甲方的责任和义务4.1及时向乙方提供关于委托事项的真实、准确、完整的文件资料；4.2配合乙方工作，并为乙方提供必要的便利条件；甲方若通过信托等其他渠道融资，则甲方应提供合格的资质及抵(质)押等担保条件；4.3应对乙方推荐的投资方的建议及时做出回

6、应，并安排与投资方进行会谈；4.4甲方应当在本协议生效后的7天内根据乙方的引荐，与乙方引荐的投资方进行协商、洽谈并在此基础上进一步寻求签订项目投资协议的可能性,并应根据本协议约定及时向乙方支付财务顾问费用；4.5甲方应基于其独立判断做出融资决策，其融资风险由甲方自行承担；4.6甲方承诺甲方及其子公司、关联方或项目公司均受本协议的约束，进行本协议项下的融资交易均视为甲方的行为。4.7对于已经收取的财务顾问费用，甲方不得要求退回。第五条乙方的责任与义务5.1乙方应在本协议生效后7天内引荐GGGG基金与甲方开始协商洽谈。如乙方向甲方引荐除GGGG基金以外的投融资主体与

7、甲方洽谈项目融资的，应书面告知甲方确认。甲方确认后应当向乙方出具确认函，确认新的投融资主体为乙方安排和引荐。5.2应甲方的要求，派员参加甲方组织的有关会议、提供有关文件资料、书面或口头意见；乙方应不定期地向甲方沟通、报告财务顾问事项的进展情况；5.3乙方应配合甲方对投资方的主体资格、资信等情况进行调查；协助甲方洽谈委托事项；安排商务谈判、设计融资方案等整体融资事宜；并促成甲方与有关方面签订并履行融资协议书、投资协议书或其他类似具有法律效力的文件。5.4乙方应遵守职业道德，协助甲方解决在项目融资过程中遇到的一系列难题，充分提示甲方与投资方在融资事宜过程中可能出现的

8、风险，不得隐瞒投资方真实