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1、第七章市场规制职能第一节规制的基本概念与理论第二节放松规制和改革规制第三节提供高质量的规制名人明言不能搞平均主义，平均主义惩罚表现好的，鼓励表现差的，得来的只是一支坏的职工队伍。——【美】斯蒂格勒第一节规制的基本概念与理论规制（Regulation）是指政府依据一定的法律、法规和规则对构成特定社会的个人和构成特定经济的经济主体活动进行限制的行为，也称管制。政府规制的形式主要又三种:（1）司法机关依据民法、刑法等法律进行的规制；（2）行政机关依据行政法规、公共事业法、公司法、劳动法、反垄断法及其它产业法等进行的规制；（3）立法机关对行政机关、公有企业等进行的规制。规制的类型规制的类型，分为
2、经济性规制与社会性规制两大类。经济性规制是指在自然垄断和存在信息偏好的领域，主要为了防止发生资源配置低效和确保利用者的公平利用,政府机关用法律权限,通过许可和认可等手段，对企业的进入和退出、价格、服务的数量和质量、投资、财务会计等有关行为加以规制。核心内容是进入规制与价格规制。社会性规制是以保障劳动者和消费者的安全、健康、卫生、环境保护、防止灾害为目的，对物品和服务的质量和伴随着提供它们而产生的各种活动制定一定标准，并禁止、限制特定行为的规制。二、西方规制理论西方规制理论，大体上经历了规制公共利益理论、规制俘虏理论、规制经济理论、可竞争市场理论、激励规制理论五个阶段。（一）规制公共利益理
3、论19世纪末20世纪初，西方各资本主义国家先后进入垄断资本主义阶段，并在二战后从私人垄断发展到国家垄断。垄断组织的效率引起了人们的广泛关注。特别是1929年世界经济大危机的爆发，市场失灵使政府干预重新登上历史舞台。政府对公共事业领域进行了干预，对重要产业实行了管制。规制公共利益理论认为，政府规制是为了纠正市场失灵,以提高资源配置效率,增进社会福利;并且政府作为公众利益的代表,而不是某些特别利益集团,可以专一地追求公共利益这一目标。波斯纳认为规制公共利益理论有两个假设前提:一个是由于市场自身存在缺陷,在看不见手的作用下,社会并不能实现福利最大化;另一个是政府的规制行为几乎没有成本。规制公共
4、利益理论是一种建立在规范分析框架基础上的理论,该理论以市场失灵和福利经济学为基础,在相当长的一段时间内，在规制理论方面占据了统治地位。（二）规制俘虏理论规制俘虏理论认为，确立规制的立法机关或政府主管机关仅代表某一特殊集团的利益，而非一般公众利益。政府规制是为了满足特定利益集团的需要，立法者与执法者被特定的利益集团所俘虏，规制者成为其获得更多利润的工具。从该理论可以看出，规制有利于生产者,它提高的是生产者或某个特定行业的利润水平而非公众的福利水平。从经验观察来看,它能比较好地解释规制总是有利于特定行业的生产者这一现象,所以较规制公共利益理论更具有解释力。规制俘虏理论没有解释规制如何逐渐被产
5、业所控制和俘虏的,它只是假设规制是偏向生产者的,没有解释为何规制受厂商控制而不是受其它利益集团的影响。现实中,存在大量的规制俘虏理论的反例,现实生活中存在许多不被产业支持的规制,有些产业利润水平因为规制反而下降了。（三）规制经济理论1971年，美国著名经济学家乔治·斯蒂格勒(George·Stigler)发表了《经济规制理论》一文，标志着规制经济理论的诞生。规制经济理论的中心任务,就是要阐明谁是规制的受益者,谁是规制的受害者；政府将采取何种规制的形式;其规制又会对资源配置产生什么样的影响;等等。斯蒂格勒将政府规制视为经济系统的一个内生变量,首次尝试用经济学的基本范畴和方法（成本收益比较与
6、供求两个方面）来分析规制的产生。规制可能是某一产业积极寻求的东西,或者是强加于其上的东西。规制者与被规制者,都是追求自身利益的最大化。一般来讲,规制是产业争取来的,而且其设计和实施都主要是为了使该产业获得更大利益。规制总是满足在政治上更有影响力的利益集团。构成利益集团的生产者成员数目不多,目标比较一致。因而他在规制过程中也处于更加有利的地位。不可否认,有些规制确实给被规制产业带来很多负担,但是这些给产业造成负担的规制是一些例外的情况,而且这种负担性规制只是使企业得利的规制的副产品。比如，以烟草行业为例，重税影响了烟草行业的利润，但是没有专卖制度，烟草行业就没有这么高的利润。烟草通过营业许
7、可证、进口配额、生产限额等政策，控制新的竞争对手进入本行业,使其能够利用既定势力来扩大自己的利润。与政府规制俘虏理论相比，他解释了为什么规制是被生产者这个利益集团所俘虏,而不是被消费者或其他的利益集团所俘虏。（四）可竞争市场理论20世纪70年代末以后，在以美国为代表的一些发达国家,可竞争市场理论在规制失灵和放松管制的呼声中应运而生。80年代初，鲍莫尔和威利格以及帕扎共同出版了《可竞争市场与产业结构理论》一书，标志着可竞争市场理论的诞
