实践中BT项目面临的主要法律风险

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1、中信五洲（天津）工程风险管理咨询有限公司行业洞察一一、BT模式的涵义3（一）BT模式的定义3（二）BT项目的法律特征3二、BT项目面临的主要法律风险4（一）建设方履约能力风险51、建设方的资质缺陷52、政府宏观政策形势的风险5（二）政府回购风险51、政府在投资控资方面的随意性52、政府优惠承诺不能兑现53、上下两届政府之间相互推诿拖延回购款支付时间6（三）市场风险6（四）建设风险6（五）利率风险7三、BT项目法律风险的防范7（一）建立健全相关的法律法规7（二）加强主体资格的审查和监督7（三）把好BT投资建设合同的签约关8（四）加强对监理的控制8四、小结8实践中B

2、T项目面临的主要法律风险摘要：随着我国经济的进步和城市化水平的提升，城市的建设越来越重要。传统模式下，政府既是城市建设项目的投资者也是建设者，政府负担的融资压力巨大，因此，BT模式在我国应运而生。但是，BT模式在我国尚处在探索阶段，它会受到来自各方面的风险，本文从实践中探讨BT项目面临的主要法律风险。关键词：BT模式；法律风险；风险防范随着经济的发展，我国城市基础设施建设取得了巨大的成就，但是，仅仅依靠政府的资金投入来维持基础设施建设的方式越来越成为制约社会经济发展的“瓶颈”，为了解决基础设施建设的资金问题，BT模式在我国应运而生。一、BT模式的涵义（一）BT模

3、式的定义BOT是Build-Own-Transfer（建设－拥有－转让）和Build-Operate-Transfer（建设－经营－转让）的简称。现在通常指后一种含义。BT是由BOT演变而来，即Build-Transfer（建设－转让），即政府通过特许协议，引入国外资金或民间资金进行专属于政府的基础设施建设，基础设施建设完工后，该项目设施的有关权利按协议由政府赎回。（二）BT项目的法律特征BT是一种新型、特殊的投资方式。作为一种新的融资方式，同其他融资方式而言，有其自身的法律特征：　　1、BT项目的法律性质　　BT特许协议的特殊性在于，它并不是单纯的政府对建设项

4、目的批准书，而是在运作中政府主管部门授权私人投资者进行BT项目建设的协议。给BT特许协议定性，可以确定BT特许协议并不专属于平等主体之间的合同，不是行政机关为了特定的行政管理目标和履行行政职能而与相对人协商达成一致的协议。恰恰相反，BT特许协议的内涵和外延，早已突破了单一学科的局限，而扩及于或涉及到民事、行政、经济法等，形成了一种多门类、跨学科的边缘性综合学科。　　2、BT项目的主体　　政府机构和民间的投资者是BT模式下的双方当事人，其中投资者大多数为外商企业，其中政府或代表政府的政府机构具有双重身份，既是一个与私人投资者或企业地位平等的伙伴，又是一个具体实施的

5、监督者。　　3、BT项目的投资客体　　城市基础设施是城市生存和发展所必须具备的工程性基础设施和社会性基础设施的总称，是城市中为顺利进行各种经济活动和其他社会活动而建设的各类设施的总称。它对生产单位尤为重要，是其达到经济效益、环境效益和社会效益的必要条件之一。作为BT标的基础设施，不同于其他的投资项目，属于社会公益事业，国家对其享有绝对的建设权。同时，又因BT涉及到本国使用者之利益，国家必须权衡国情和投资者利益两个方面，对其行使价格决定权及相应的管理监督权。　　　4、BT项目的法律关系　　BT内容涉及投资、融资、建设、转让等一系列活动，当事人与参与人包括东道国政府

6、、项目主办人、项目公司、项目货款人、项目原材料供应商、融资担保人、保险公司以及其他可能的参与人。因此，BT投资方式形成了众多当事人或参与人的纷繁复杂的法律关系。　　5、BT是合同的组合　　BT所涉及当事人的权利义务关系是通过合同确立的。其中包括贷款合同、建设合同、回购协议以及股东协议等。如某BT项目投资合同就包括定义与解释、工程、工程造价、工程实施责任、基础设施的建造、转让所有权、赔偿责任、文件和专利、不可抗力、保险、争议解决等20余项。二、BT项目面临的主要法律风险一般而言，BT项目业主的法律风险贯穿在BT项目整个过程中，具体包括以下几种：（一）建设方履约能力

7、风险1、建设方的资质缺陷在实际的招投标过程中，一些缺乏与工程等级相适应的资质的建设方为了取得投资建设的资格不惜伪造一些虚假的证书和资质，相关的负责人对此审查不严，势必造成项目工程授权给没有能力完成项目建设的投资商，造成不必要的损失。一般来说，BT项目都是投资较大的重要项目，建设方履约能力是建设工作顺利的基础和保障。　　2、政府宏观政策形势的风险　　投资者对其承建的基础设施建设制定相关的发展计划，在这一过程中，国家的宏观经济计划是必不可少的依据。然而，由于经济波动，有时会出台一些阶段性的政策。法律的制定又具有相对的滞后性，一旦没有相关法律的保护，投资者对承建BT项

8、目的运行就会收到不利的影