证券期货基础知识

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1、证券期货基础知识一、证券基础知识1、证券及证券市场概述掌握多层次资本市场的主要内容；资本市场的概念、内涵、外延；如何正确理解多层次资本市场体系；资本市场的监管思路及展望；资本市场系统性风险的监测、预警与防范；如何将资本市场放到整个宏观经济中去发挥作用；主板市场与创业板市场及“新三板”市场的区别；债券市场。掌握证券与证券市场的定义、特征和功能。掌握证券市场参与者的构成，机构投资者的种类；各类机构投资者投资证券市场的相关规定。掌握私募股权投资基金和创业投资基金的概念和区别。掌握证券发行市场和交易市场的概念及关系。掌握证券交易市场的分类、

2、定义、特征和职能。掌握证券公司的功能和主要业务种类；证券公司内部控制的原则、目标与主要内容。掌握证券登记结算公司以及证券投资咨询公司、律师事务所、会计师事务所、资产评估机构、信用评级机构等证券服务机构的职能、业务范围与管理体制；证券服务机构及其从业人员的法律责任和行为规范。2、证券产品—股票、债券、证券投资基金掌握股票、债券和证券投资基金的概念、性质、特征和类型。掌握债券及其他固定收益类产品的特征和区别。掌握银行间债券市场和交易所债券市场的交易品种、参与主体、交易方式等基本情况。掌握证券投资基金的定义、特征和作用。掌握契约型基金与公

3、司型基金、封闭式基金与开放式基金的定义与区别；交易所交易的开放式基金的概念、特点。掌握基金管理人、托管人的概念与职责以及与基金当事人之间的关系。掌握基金资产净值的含义；基金资产估值的概念及基本方法；基金的投资范围与投资限制。3、证券交易掌握证券交易的含义、种类和方式。掌握证券交易所和证券登记结算公司的概念和职能；证券的清算与交收的主要内容。掌握股票价格指数的概念和功能，我国主要的股票价格指数。掌握主要国际证券市场及其股价指数。掌握证券经纪业务、证券承销与保荐业务、自营业务、客户资产管理业务、融资融券业务的基本内容。掌握回购交易的主要

4、内容。4、证券市场监管体系掌握证券市场监管的意义、原则、目标和手段；证券市场监管的内容和证券市场监管机构的主要类型、职责；证券市场自律管理的主要内容。5、证券市场对外开放掌握境外上市外资股（H股）的发行、上市条件。掌握合格境外机构投资者、合格境内机构投资者制度概况。“沪港通”的主要内容。（五）期货基础知识1、期货市场概述掌握期货交易与现货交易、远期交易的关系；期货交易的基本特征和功能。掌握期货交易所的性质与职能。掌握期货结算基本制度。掌握期货中介机构的职能、性质和作用。2、期货合约与期货品种掌握期货合约的概念、主要设计原理。掌握期货

5、品种的分类；国内国际主要期货品种。3、期货交易制度与期货交易流程掌握期货交易制度及交易流程。4、套期保值掌握套期保值概念、原理与操作原则；套期保值者的特点与作用。掌握套期保值的种类及适用对象和范围。5、期货投机与套利交易掌握期货投机定义；期货投机与套期保值以及股票投机的区别；期货投机套利的作用、原则与方法。掌握期现套利的概念及其应用。6、金融期货股指期货套期保值的种类及应用；股指期货合约的理论价格；股指期货期现套利的种类及应用。国债期货相关知识。7、期权与期权交易掌握期权的含义及特点；期权的分类及各类期权的概念；期货期权合约的主要内

6、容；权利金、执行价格；期货期权与期货的关系。8、期货市场监管《期货交易管理条例》内容。证券期货法律1、证券法（1）证券法的适用范围及基本原则（2）证券发行的条件、方式（3）证券上市和暂停、终止交易（4）证券交易的信息公开和禁止行为（5）上市公司收购的方式和程序（6）证券交易所、证券登记结算机构、证券服务机构、证券业协会（7）证券公司的组织形式、设立条件、业务范围和基本业务规则（8）证券公司的法人治理结构、内部控制及监管（9）证券监督管理机构的性质、职责、权限（10）证券违法的法律责任及市场禁入制度2、基金法（1）证券投资基金的种类、

7、特征、组织形式及基金财产的性质（2）基金管理人、基金托管人（3）基金的组织形式（4）公募基金的募集及基金份额的申购、赎回和交易（5）公募基金的运作和信息披露（6）公募基金合同的变更、终止及基金财产清算（7）公募基金份额持有人的权利及行使（8）私募基金3、期货条例（1）期货的概念、特征及其种类（2）期货交易所、期货公司、期货业协会（3）期货交易的基本规则（二）公司企业法律1、公司法（1）公司的概念、特征和种类（2）公司的设立、登记、章程、资本及股东出资（3）股东及其权利、义务和股东代表诉讼制度（4）公司的组织机构、上市公司组织机构的特

8、别规定（5）股份发行及股权、股份的转让（6）公司董事、监事、高级管理人员的资格、义务（7）公司的财务与会计制度（8）公司债券（9）公司的变更、合并、分立（10）公司的解散、清算2、合伙企业法（1）合伙企业的概念、特征和种类（2）合伙企