证券有限责任公司融资融券业务登记结算管理办法

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1、XX证券有限责任公司融资融券业务登记结算管理办法第一章总则第一条为有效防范风险，提高登记结算运作效率，保证公司融资融券业务登记结算业务顺利开展，根据屮国证监会颁布的《证券公司融资融券业务试点管理办法》、《证券公司融资融券业务试点内部控制指引》，中国登记结算有限责任公司（以下简称“登记结算公司”）制定的《中国证券登记结算有限责任公司融资融券试点登记结算业务实施细则》，上海及深圳证券交易所制定的《上海证券交易所融资融券交易试点实施细则》、《上海证券交易所融资融券交易试点会员业务指南》、《深圳证券交易所融资融券交易试点实施细则》、《深圳证券交易所融资融券交易试点会

2、员业务指南》等有关规定，以及公司《融资融券业务试点管理办法》等制度，制定本管理办法。第二条木办法所指融资融券登记结算业务包括交易单元管理、账户管理、信用证券登记托管、信用资金管理、清算、交收、权益处理等融资融券和关的业务。第三条木办法适用于公司开展融资融券业务登记结算有关的部门及齐营业部。第二章交易单元管理第四条由营运管理部负责在上海和深圳交易所分别指定专用交易单元，作为信用交易专用交易单元，专门用丁•公司所冇客户的融资融券信用交易。信用交易单元直接汇总反映公司融资融券交易情况及证券余额。第三章账户管理第一节公司资金和证券账户第五条资金账户由营运管理部负责分

3、别在登记结算公司深圳和上海分公司开立并管理信用交易资金交收账户（即结算备付金账户），用于办理融资融券交易相关的资金结算。由营运管理部负责在登记结算公司上海分公司开立并管理专用资金交收账户，用于客户信用交易担保证券账户和融券专用账户内权证的行权交收。由公司财务部负责在存管银行开立并管理融资专用资金账户用于存放公司拟向客户融出的资金及客户归还的资金。由营运管理部在各存管银行开立并管理客户信用交易担保资金账户，用于存放客户交存的、担保因公司向客户融资融券所牛债权的资金。由财务部、营运管理部负责在登记结算公司预留融资专用资金账户和客户信用交易担保资金账户作为信用交易

4、资金交收账户对应的指定银行收款账户。融资专用资金账户和客户信用交易担保资金账户在使用前应向证监会报备，并在开户后3个交易H内报交易所备案。第六条证券账户由营运管理部负责在登记结算公司深圳和上海分公司开立信用交易证券交收账户，用于办理融资融券交易相关的证券结算。曲营运管理部负责在登记结算公司上海分公司开立专用证券交收账户，用于客户信用交易担保证券账户和融券专用账户内权证的行权交收。由营运管理部按照融资融券业务部的指令负责在登记结算公司深圳和上海分公司开立融券专用证券账户，用于记录公司持冇的拟向客户融出的证券和客户归还的证券，该账户不可用于证券买卖，并在开户后3

5、个交易日内报交易所备案。由营运管理部负责在登记结算公司深圳和上海分公司开立客户信用交易担保证券账户，用于记录客户委托公司持有、担保公司因向客户融资融券所生债权的证券，并在开户后3个交易日内报交易所备案。第二节客户信用资金账户第七条客户信用资金账户客户在公司签署《融资融券业务合同》生效后，可向营业部提交信用资金台账开户中请，个人客户不得委托他人办理开户业务。营业部在公司融资融券交易管理系统（即柜台系统）为客户开立信用资金台账，开立信用资金台账后，客户须与存管银行、公司签订三方存管协议，公司审核资料合法后，将资金开户屮请发往存管银行，存管银行为客户开立实名信用资

6、金账户，并在客户信用资金账户、客户信用资金台账以及公司信用交易担保资金账户之间建立第三方存管关系。客户信用资金台账和客户信用资金账户存在映射关系，在每H清算后两者的资金余额保持一致。客户办理融资和融券业务在同一个信用资金台账中完成结算，客户信用资金台账管理参照《XX证券有限责任公司客户信用账户管理办法》。第三节客户信用证券账户第八条客户参与融资融券交易，应当向公司屮请开立实名的信用证券账户。信用证券账户是公司客户信用交易担保证券账户的二级账户，用于记录客户委托公司持有的担保证券的明细数据。营业部在客户签署《融资融券业务合同》生效后，方可为客户办理信用证券账户

7、的开户手续。客户开立信用证券账户前，必须先开立普通证券账户。客户用于一家证券交易所上市证券交易的信用证券账户只能有一个。客户信用证券账户与其普通证券账户的姓名或名称以及有效身份证明文件号码应当一致。第九条营业部应当按照登记结算公司统一规定的编码为客户开立实名信用证券账户，并按规定向登记结算公司报备客户信用证券账户注册资料等信息，申请配发信用证券账户号码。客户信用证券账户注册资料至少应当包括姓名或名称、有效身份证号码、通讯地址、联系电话等内容。第十条营业部向登记结算公司中请信用证券账户号码后，应当打卬信用证券账户卡，并交付给客户。信用证券账户卡应当至少包括为客

8、户开立信用证券账户的“XX证券有限责任公司XX营业部