股权质押信托项目尽调报告模板

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1、.....中融国际信托有限公司中融-【】项目尽职调查报告（报告完成日期：【】年【】月【】日）经办业务部门：【】部学习参考.....声明与保证我们在此声明与保证：本报告是按照《中融国际信托有限公司信托业务尽职调查工作指引》和有关规定，根据融资申请人提供的和本人收集的资料，经我们审慎调查、核实、分析和整理，并在此基础上针对项目特点设计交易模式、制定信托计划方案后完成的。报告全面反映了客户及项目最主要、最基本的信息，我们对报告内容的真实性、准确性、完整性及所作判断的合理性负责。直接调查人签字：年月日直接调查人签字：年月日部门

2、负责人签字：年月日学习参考.....目录一、项目交易背景5二、信托方案与风控措施5（一）信托方案摘要5（二）信托交易结构及交易文件61、交易结构62、交易文件7（三）风控措施71、股票质押72、保证担保73、其他7三、融资方情况7（一）融资方基本概况81、融资方基本要素82、融资方股权结构83、融资方历史沿革及发展现状8（二）融资方经营、财务状况81、主营业务发展及企业治理82、融资方财务数据分析93、融资方负债情况分析9（三）融资方信用情况分析9（四）资金用途及还款来源101、资金用途102、还款来源10四、标的股票

3、及所属上市公司10（一）上市公司101、上市公司基本情况102、上市公司经营情况及财务状况113、上市公司股本结构及持仓情况11（二）标的股票情况131、上市公司股票整体情况132、拟用于融资部分股票情况13（三）定向增发情况141、定增批准情况142、定增方案14学习参考.....3、定增募资用途144、认购定增股票盈利预测14五、本信托计划风险评估14六、结论及建议14七、附件15学习参考.....一、项目交易背景（此处简要介绍项目背景情况）例如：【】公司成立于【】年，注册资金【】万元人民币，主要经营范围为【】，实

4、际控制人为【】，名下还控制着【】公司、【】公司等，该公司目前因【】存在融资需求，拟与中融信托合作，以其持有的【】公司【数量】的股权收益权进行融资。如为定向增发项目，则上述表述可修改为：【】公司成立于【】年，注册资金【】万元人民币，主要经营范围为【】，实际控制人为【】。【】公司股票于【】年在【】上市，公司分别于【】年【】月【】日及【】年【】月【】日召开第【】次董事会和第【】次股东大会，决定进行定向增发，以募集资金投入【】项目。中融信托拟通过【平台】参与该公司定向增发。根据中融信托【】部门对本项目的尽职调查，建议与【】公司

5、进行合作并以发行集合资金信托计划的形式向该公司提供融资服务（参与该公司定向增发）。二、信托方案与风控措施（本部分对信托方案及主要风控措施进行说明）（一）信托方案摘要l信托名称：l信托投资标的：本信托将投资于【】所持有的【】万股【】（证券代码：【】）【流通/非流通】股票（非流通股解禁日期为【】）之股权收益权。l信托类型：单一/集合，结构化/非结构化。l融资人：l信托规模：l信托期限：l优先委托人：学习参考.....l劣后委托人：l受托人：中融国际信托有限公司。l保管人：l融资成本：【】/年其中：Ø公司收入：其中信托报酬方

6、式收取【】%；财务顾问费形式收取【】%，收入总额为【】万元Ø投资人预期收益：【】%Ø发行费：【】%Ø保管人保管费：【】%Ø第三方顾问费：【】%l项目发行计划（适用于集合类项目）：Ø我公司私人银行部发行：【】万元Ø【】银行代销：【】万元Ø第三方理财机构代发：【】万元l信托收益分配：分配时间【】、分配比例【】l资金用途：融资方拟将我公司提供的信托资金用于【】项目。（一）信托交易结构及交易文件1、交易结构本部分应详细说明项目所采取的交易模式（包括但不限于股权质押贷款、股权收益权受让回购、通过平台企业参与定向增发等），对于信托

7、资金的运用方式、信托资金的退出方式、风险控制措施等进行说明。（此处可列示信托交易结构图）学习参考.....1、交易文件详细列出在项目运作过程重所需签署的各项文件，包括融资方、平台企业（适用于定向增发项目）与中融签订的各项文件、委托人与中融签署的各项文件等。（一）风控措施（此处应重点对项目所采取的各类风控措施进行说明）1、股票质押质押股票数量、质押股票流通是否受限（限售股解禁日期）、质押股票数量占股票总数量比例、质押股票占持股人所持全部股票比例、质押股票折扣率、质押股票警戒线、止损线、《质押合同》是否办理强制执行公证等。

8、2、保证担保担保人情况（名称、注册资本、经营范围、成立时间、企业性质）、担保人资产负债情况（近三年经审计财务报告、最近一期财务报表）、信用情况（人行征信记录）、《保证合同》是否办理强制执行公证等。3、其他如采取上述两种措施之外的其他风控措施（包括但不限于资金监管、特定股份处置协议等），应对于其他风控措施的具体方式进行说明。一、资金