基础模拟试卷01及答案

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1、《基础》模拟试卷0110年第1次姓名区域成绩—一、单项选择题（本大题共60小题，每小题0・5分，共30分。以下各小题所给出的4个选项中，只有一项最符合题目要求，请选出正确的选项，不选、错选均不得分）1、目前我国政策性银行金融债券的发行主体不包括（）。91A、进出口银行B、国家开发银行C、信托公司D、农业发展银行2、我国《上市公司证券发行管理办法》规定，上市公司非公开发行股票，发行对象均属于原前十名股东的，可以由上市公司（）o191A、委托证券公司包销B、自行销售C、委托证券公司代销D、以上都不是3、在

2、各种基金中，管理费率最低的是（）。128A、股票型基金B、债券型基金C、货币市场基金D、混合型基金4、我国《公司法》规定，公司从税后利润中提取法定公积金后，经股东大会决议，可以从税后利润中提取（）o?228,公司法167条A、股息B、红利C、公益金D、任意公积金5、基金份额资产净值是指（）o129A、基金资产净值/基金总份额B、基金资产总值/基金总份额C、基金负债总值/基金总份额D、以上都不是6、股权分置改革后公司原非流通股股份的出售，应当遵循的规定之一是，自改革方案之日起，在（）个月内不得上市交易或

3、转让。70A、36B、24C、12D、67、欧洲债券票面所使用的货币最主要的是（）o102A、欧元B、美元C、FI元D、英镑8、债券持有人持有的规定了票面利息率，必须在到期时一次性获得还本付息，存续期间没有利息支付的债券，称之为（）o77A、息票累积债券B、附息债券C、零息债券D、以上都不是9、一般来说，当市场利率提高时，债券的市场价格将（）。232A、上升B、不变C、下降D、以上都不是10、扬基债券所吸收的主要是（）。103A、美元资金B、口元资金C、人民币资金D、欧元资金11、认购公司型基金的投资

4、人是基金公司的（）o113A、管理者B、棊金投资者C、股东D、基金管理人12、在有担保的存托凭证中，必须完全符合美国会计准则的是（）o172A、三级有担保存托凭证B、一级有担保存托凭证C、二级有担保存托凭证D、144A私募存托凭证13、证券公司合规管理的基本制度，经（）审议后实施。266A、股东大会B、监事会C、管理层D、董事会14、国际多边金融机构在中国发行的人民币债券称为（）o103A、扬基债券B、熊猫债券C、武上债券D、以上都不是15、申请从事证券、期货投资咨询业务的机构，要求有（）万元人民币以

5、上的注册资本。283A、100B、5（）C、15（）D、20016、证券公司净资本的计算公式为（）。273A、净资木二净资产+金融资产的风险调整-其他资产的风险调整■或冇负债的风险调整・/+中国证监会认定或核准的其他调整项冃B、净资木二净资产■金融资产的风险调整+其他资产的风险调整■或有负债的风险调整・/+屮国证监会认定或核准的其他调整项目C、净资本二净资产-金融资产的风险调整-其他资产的风险调整+或有负债的风险调整-/+屮国证监会认定或核准的其他调整项目D、净资本=净资产■金融资产的风险调整■其他资

6、产的风险调整■或冇负债的风险调整・/+中国证监会认定或核准的其他调整项目17、将金融期货划分为外汇期货、利率期货和股权类期货是按（）的不同划分的。149A、基础工具B、衍生工具C、收益D、风险18、结构化金融衍生产品按发行方式分类，可分为公开募集的结构化产品和私募结构化产品，前者通常可以在（）交易。182A、场外市场B、银行柜台C、交易所D、以上都不是19、首次公开发行股票并在创业板上市，要求发行人最近（）年内董事、高级管理人员没有发生重大变化。203A、1B、3C、2D、520、目前我国证券登记结算

7、公司仅能为证券公司开立而不能为一般证券投资者开立（）o278A、结算账户B、证券账户C、资金账户D、以上都不是21、资产证券化的有关当事人中，证券化基础资产的原始所有者是证券化产品的（）o177A、特定Fl的受托人B、发起人C、承销人D、投资者22、全国银行间同业拆借中心接受（）监管。145A、中国人民银行B、银监会C、中国外汇交易中心D、中央国债登记结算有限公司23、依照我国《型法》的规定，未经国家有关主管部门批准发行股票或公司、企业债券属于（）o302A、欺诈发行股票、债券罪B、操纵市场罪C、内幕

8、交易罪D、非法发行股票和公司、金业债券罪24、按证券的募集方式分类，有价证券可分为（）o2A、股票、债券和其他证券B、公募证券和私募证券C、上市证券和非上市证券D、政府证券、政府机构证券和公司证券25、下列关于债券的表述不正确的有（）。71A、债券是一种真实资本B、债券属于冇价证券C、债券是债权的表现D、债券有一定的票面格式26、证券公司为本公司买卖证券、赚取差价并承担相应风险的行为，称为（）。250A、经纪业务B、口营业务C、证券承销与保荐业务D、投资