第二次模考(基础)

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1、2011年证券从业资格考试《证券基础知识》模真题及答案第一部分：单选题，每题0.5分。1、封闭式基金期满终止，清产核资后的（）按投资者的出资比例进行分配。A、基金总资产B、基金净资产C、可分配收益D、基金资本2、按是否在证券交易所挂牌交易，证券可分为（）。A、上市证券和非上市证券B、上市证券和挂牌证券C、挂牌证券和公债证券D、场内证券和场外证券3、对从事证券法律业务的律师事务所实行监督管理的机关为（）。A、财政部和中国证监会B、国有资产管理局和证监会C、司法部和证监会D、人民银行和证监会4、事业单位用于证券投资的资金

2、，按国家规定必须是该单位有权自行支配的（）A、借入资金B、自有资金C、预算内资金D、预算外资金5、股票未來收益的现值是股票的（）A、票面价值B、帐而价值来源:考试人网C、清算价值D、内在价值6、某债券为一年付一次利息的息票债券，票面值为1000元，息票利率为8%,期限为10年,当市场利率为7%时,该债券的发行价格为（）A、1060.24B、1070.24C、1080.24D、1090.247o以下哪一个机构不是会员制证券交易所设立的机构？（）A、会员大会B、董事会C、理事会D、监察委员会8、按是否在证券交易所挂牌交易

3、，证券对分为（）。A^上市证券和非上市证券B、上市证券和挂牌证券C、挂牌证券和公债证券D、场内证券和场外证券9、证券公司的白营业务必须使用（）A、自冇资金和依法筹集的资金B、借入资金和白有资金C、借入资金和依法筹集的资金D、融入资金和口有资金1（）、我国《证券投资基金管理暂行办法》规定，基金管理公司的最低实收资木为人民币（）万元。A、1000B、2000C、3000D、500011、在实践中，某股东要冇股份公司实际的最大决策权，则持冇的股票数额必须达到决策所需的（）0A、绝对多数B、相对多数C、有效多数D、超过半数1

4、2、按发行债券时规定的还木时间，在债券到期时一次全部偿还木金的偿债方式，被称为（）。A、展期偿述B、满期偿还C、全额偿还D、部分偿还13、证券投资基金的资金主要投向（）。A、实业B、邮票C、有价证券D、珠宝14、职业道德是人们在各种职业活动中应该遵守的（）。A、耳只业纟己律B、职业操守C、职业规范D、道徳规范15、职业态度是从业人员対本职工作的（）认识、情感倾向和行为方式，也是一个人对其职业地位、职业理想、职业责任主观认识的心理表现。A、性质B、价值C、责任D、客观16、为了有效实施投资计划并降低风险，《基金办法》规

5、定，同一基金管理人管理的全部基金持有1家公司发行的证券，不得超过该证券的（）。A、5%B、10%C、30%D、40%17o（）年，日木发布《证券交易法》规定银行和信托机构不准从事冇价证券的买卖和承销等业务，这类业务的经营及相关利润的收取应由证券公司从事，从而确立了银彳亍业与证券业的分离体制。A、1933B、1940C、1971D、194818、対于暂时没有集资需要的ADR计划，合适的选择应是（）ADRoA、一级有担保B、二级有担保C、三级冇担保D、144A私募19、开放式基金的交易价格取决于（）oA、基金总资产值B、

6、基金单位净资产值C、供求关系D、基金资产净值20、为适应股份有限公司境外募集股份及境外上市的需要，1994年8月18口国务院笫160号令发布了（），它对于我国股份有限公司境外募集股份与境外上市具有重要的指导意义。A、《国务院关于股份冇限公司境内上市外资股的规定》B、《股份有限公司境内上市外资股规定的实施细则》C、《国务院关于股份有限公司境外募集股份及上市的特别规定》D、《关于进一步加强在境外发行股票和上市管理的通知》21、投资者A以14元1股的价格买入X公司股票若干股，年终分得现金股息0.90元,计算投资者A的股利收

7、益率.A、5.96%B、6.43%C、8.98%D、5.08%22、证券专营机构在美国称（）。A、投资银行B、商人银行C、证券公司D、证券商23、偿还期限在1年以上10年以下的国债被称为（）。A、短期国债B、中期国债C、长期国债D、无期国债24、率先推出外汇期货交易，标志着外汇期货的正式产牛的交易所是（）A、芝加哥商品交易所B、芝加哥期货交易所C、国际货币市场D、美国堪萨斯农产品交易所25、按照《基金管理暂行办法》的规定，基金管理人由（）机构担任。A、证券公司B、基金管理公司C、信托投资公司D、保险公司26、证券经营

8、机构的主要业务有（）A、承销、经纪、自营B、兼并收购、基金管理C、承销、经纪、咨询服务D、承销、经纪、自营、兼并收购、基金管理、咨询服务及其他业务27、保险公司进行证券投资主要是考虑（）A、木金安全和收益率B、流动性和分散风险C、投资和融资D、调剂资金余缺28、世界上最早、最享盛誉和最有影响的股价指数是（）A、道一琼斯股价指数B、《金融时报》指