05国泰区位优势股票型证券投资基金托管协议-中国银行

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1、国泰区位优势股票型证券投资基金托管协议基金管理人：国泰基金管理有限公司基金托管人：中国银行股份有限公司二OO九年四月一、托管协议当事人2二、托管协议的依据、目的、原则和解释3三、基金托管人对基金管理人的业务监督和核査3四、基金管理人对基金托管人的业务核查6五、基金财产的保管6六、指令的发送、确认及执行8七、交易及清算交收女排10八、基金资产净值计算和会计核算12九、基金收益分配14十、基金信息披露15十一、基金费用16十二、基金份额持有人名册的保管17十三、基金有关文件档案的保存18I•四、基金托管人和基金管理人的更换18十五、禁止行为18十六、托管协议的变更、终止与基金财产的清算19十七、

2、违约责任和责任划分20十八、适用法律与争议解决方式21十九、托管协议的效力22二十、托管协议的签订22鉴于国泰基金管理有限公司是一家依照中国法律合法成立并有效存续的有限责任公司，按照相关法律法规的规定貝•备扌I!任基金管理人的资格和能力；鉴于中国银行股份有限公司是一家依照中国法律合法成立并有效存续的银行，按照相关法律法规的规定具备担任基金托管人的资格和能力；鉴于国泰基金管理有限公司拟拦!任国泰区位优势股票型证券投资基金的基金管理人，中国银行股份有限公司拟担任国泰区位优势股票型基金的基金托管人；为明确国泰区位优势股票型证券投资棊金棊金管理人和基金托管人Z间的权利义务关系，特制订木协议。一、托管

3、协议当事人（一）基金管理人（或简称“管理人”）名称：国泰棊金管理有限公司住所：上海市浦东新区峨山路91弄98号201A办公地址：上海汕东新区II上纪大道100号上海坏球金融中心39楼法定代表人：陈勇胜成立日期：1998年3月5H批准设立机关：中国证券监督管理委员会批准设立文号：屮国证监会证监基金字［199815号经营范围：基金管理业务；发起设立基金；及中国证监会批准的其他业务组织形式：有限责任公司注册资本：1.1亿元人民币存续期间：持续经营（二）基金托管人（或简称“托管人”）名称：中国银行股份有限公司住所：北京市西城区复兴门内大街1号法定代表人：肖钢成立时间：1983年10月31日基金托管业

4、务批准文号：中国证监会证监基字【1998】24号组织形式：股份有限公司注册资木：人民币贰仟伍佰垒拾捌亿空仟玖佰壹拾陆万贰仟零玖元经营范围：吸收人民币存款；发放短期、中期和长期贷款；办理结算；办理票据贴现;发行金融债券；代理发行、代理兑付、承销政府债券；买卖政府债券；从事同业拆借；提供信用证服务及担保；代理收付款项及代理保险业务；提供保险箱服务；外汇存款；外汇贷款;外汇汇款；外汇兑换；国际结算；同业外汇拆借；外汇票据的承兑和贴现；外汇借款；外汇担保；结汇、售汇；发行和代理发行股票以外的外币有价证券；买卖和代理买卖股票以外的外币有价证券；口营外汇买卖；代客外汇买卖；外汇信用卡的发行和代理国外信用

5、卡的发行及付款；资信调查、咨询、见证业务；组织或参加银团贷款；国际贵金属买卖；海外分支机构经营与当地法律许可的一切银行业务；在港澳地区的分行依据当地法令可发行或参与代理发行当地货币；经中国人民银行批准的其他业务。存续期间：持续经营二、托管协议的依据、忖的、原则和解释（一）依据木协议依据《中华人民共和国合同法》、《中华人民共和国证券投资棊金法》（以下简称“《基金法》”）、《证券投资基金运作管理办法》（以下简称“《运作办法》”）、《证券投资基金信息披踞管理办法》及其他有关法律法规与《国泰区位优势股票黑证券投资基金基金合同》（以下简称“《基金合同》”）订立。（二）目的订立木协议的口的是明确国泰区位

6、优势股票型证券投资基金棊金托管人和国泰区位优势股票型证券投资基金基金管理人之间在基金财产的保管、投资运作、净值计算、收益分配、信息披餌及相互监督等相关事宜中的权利、义务及职责，确保基金财产的安全，保护基金份额持有人的合法权益。（三）原则基金管理人和基金托管人木着平等自愿、诚实信用的原则，经协商一致，签订木协议。（四）解释除非文义另有所指，本协议的所有术语与《基金合同》的相应术语具有相同含义。三、基金托管人对基金管理人的业务监督和核査（一）基金托管人根据有关法律法规的规定及《基金合同》的约定，建立相关的技术系统，对基金管理人的投资运作进行监督。主要包括以下方面：1、对基金的投资范围、投资对象进

7、行监督。某金管理人应将拟投资的股票库、债券库等各投资品种的具体范围提供给基金托管人。基金管理人可以根据实际情况的变化,对各投资品种的具体范田予以更新和调整，并通知基金托管人。基金托管人根据1二述投资范围对基金的投资进行监督；本基金的投资范围为具有良好流动性的金融工具，包括国内依法发行上市的股票（A股及监管机构允许投资的其他种类和其他市场的股票）、债券、权证、资产支持证券以及法律法规或屮国证监会允许基金投资的其