《证券交易实验指导书》

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1、《证券交易实验指导书》课程名称：《证券投资学》课程实验名称：证券交易模拟操作实验实验学时：12学时一、实验需达到的要求：1,熟悉证券交易程序2,初步了解证券交易制度3,了解证券交易的操作规程4,熟悉交易成本、交易指令、交易价格、交易数量的含义5,初步了解证券清算、交割的程序与规则6,初步了解证券交易的风险来源、风险种类与基本的风险防范措施二、实验的模块共分4大模块：开立帐户、委托买卖、证券交易、清算交割，示意图如下:1、填写开户申请表12、出示开户文件6、重新开户3、缴纳开】费用4、取得证券帐户5、帐户挂失7、选择证券营业部8、签订有关协议9、开立资金帐户10、委托买卖指令

2、申11、电脑主机撮合第一个模块：开户模块（包括1—9）第二个模块：委托买卖模块（包括10-11）第三个模块：委托成交模块（包括12-13）第四个模块：清算交割模块（包括14）三、开户实验模块1、申请开户到上海、深圳中央登记结算公司在各地的开户代理机构处办理（目前各证券营业部均可代为办理），办理有关申请开立证券帐户手续。2、个人投资者所需资料本人亲自前往办理的，提供本人居民身份证及其复印件；由他人代办的，还须提供代办人居民身份证及其复印件、授权委托书。3、机构投资者所需资料须提供工商行政管理机关颁发的法人营业制造副本原件和复印件或民政部门或其他主管部门颁发的法人注册登记证书原

3、件和复印件、法定代表人授权委托书和经办人的身份证及其复印件。4、证券帐户的分类上海证券交易所的证券帐户根据投资者的性质分为五类，各类帐户通过编号加以区分（证券帐户的编号由一个大写英文字母与9位数字组成，最后以为数字为校验位），见表1：表1、证券帐户分类分类帐户名称投资者分类投资范围A仅限国内个人投资者A股、所有基金、所有债券仅限国内一般机构法人投资者除B股以外的任何挂牌的证券品种c********仅限国外或境外地区的个人或法人投资者B股D********仅限国内证券公司自营除B股以外的任何挂牌的证券品种Vrj.J.J.J.J.J.J.J.仅限国内个人投资者证券投资基金及债券

4、5、帐户挂失与销户如证券帐户丢失，应及时到指定交易的证券营业部办理挂失转户手续。未办理指定交易的投资者，可任选一家证券营业部办理挂失转户手续。其流程是：首先向投资者所在的证券营业部报失，办理证券帐户冻结手续，然后凭证券营业部出具的挂失证明到开户代理机构开立新的证券帐户并在该证券营业部办理新的帐户指定交易，最后委托指定交易的证券营业部办理帐户挂失转户手续，可在挂失后的第三个交易日起通过新的证券帐户卖出原有帐户内的证券。如不再使用证券帐户，可凭本人身份证和证券帐户卡到指定交易的证券营业部办理销户手续，投资者在办理证券帐户销户前，必须卖出该帐户中的所有证券。四、委托买卖模块1＞选

5、择证券营业部开户后的第二个步骤是选择一家证券营业部，作为投资者买卖证券的代理人，并与它签订《指定交易协议》和《证券代买卖协议》，明确双方的责任和义务。这些协议一般包括以下的内容：（1）说明证券买卖风险（2）证券营业部业务范围和权限（3）指定交易冇关事项（4）委托开户所需证明文件假期有效性的确认方式和程序（5）委托、交割的方式、内容和要求（6）委托人保证金及证券管理的冇关事项（7）交易费用及其他收费说明（8）证券营业部对委托人委托事项的保密责任（9）双方违约责任及证券营业部的免责条款（10）双方解决争议的办法2、开立资金帐户签订完协议以后，在投资者所选择的证券营业部开立资金帐

6、户，并存入足够的资金，至此就可以买卖证券了。3、委托方式可在以下委托方式中选择一种或几种方式：（1）当而柜台委托（2）自助委托：包描电话委托与电脑自助终端委托在所有委托方式屮，必须严格遵守证券营业部提供的操作规程进行操作，以防委托失败。4、委托申报中报的限制性规定详见表2。表厶股票委托中报的单位数量、价格证券种类交易单位每笔巾报限制委托价格最小变动单位A股100股总流通股本低于3000力式，不得高于10万股；大于3000万小于1亿不得超过20万股。其他无限制0.01元人民币基金100份同A股同上国债1手，每手面额1000元不得超过1力手同上企业债券同上同上同上金融债券同上同

7、上同上可转换债券同上同上同上债券回购同上100手或整数倍，不得超过1万手0,005元人民币B股1000股0.002美元5、委托的办理应在规定的交易营业时间内办理。委托当天有效。在办理委托时，必须申报以下所有的内容：(1)证券名称或证券交易代码(2)买进或卖出，以及数量(3)£进或卖岀的价格(债券冋购价格是每百元资金的年收益率)6、委托的执行如果委托没有全部成交，委托可以在当天的交易时间里继续指定，直到有效期结束。按照投资者的委托耍求已经成交的委托，就必须对交易结果予以承认，并按规定履行交割手续，否则为违约。7、委托