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1、西方经济学理论探究（作者:单位:邮编:）一、外部性理论的提出及演进外部性理论的提出可以追溯到经济学大师亚当•斯密那里，亚当•斯密认为「自然的经济制度（即市场经济）不仅是好的,而且是岀于天意人，因为在其中，每一人改善自身处境的自然努力可以被一只无形的手引导着去尽力达到一个并非他本意想要达到的目的,即“在追求他本身利益时,也常常促进社会的利益”（Smitan,1958;希托夫斯基,1954）o1952年,英国经济学家鲍莫尔出版了《福利经济及国家理论》一书，对他以前的外部性理论
2、进行了综述性研究。他认为外部性的定义是:由于工业的规模扩大，特别是在该工业中其他厂商情况不变之下增加了生产，使得一家厂商生产成本降低（提高）了。如一个地区本来鱼类资源稀少，任何一家鱼商如果在这里扩大作业，就会增加鱼的稀少性，从而提高其他鱼商的成本，这样就出现了负的外部性。鲍莫尔对垄断条件下的外部性问题、帕累托效率与外部性、社会福利与外部性等问题作了较深入考察，并认为外部性理论还有好多问题没有得到解决。第二次世界大战以来，外部性理论的研究呈现日渐繁荣之势,主要沿着以下三条路径向前推进:(1)遵循庇
3、古的研究思想，对众多的外部不经济问题进行了深入的探讨，这些问题包括交通拥挤(1968,Misol,1988),戴维•皮尔斯从可持续发展的角度考察了英国乃至全球的环境问题(PearceandWarford,1993)O(2)针对外部性(尤其是外在不经济)问题，提出了众多的“内在化”途径。除传统的政府干预方式外,1960年罗纳德•科斯提出了明晰产权的思路。直到20世纪60年代之前，经济学界基本上因袭庇古的传统，认为应该引入政府干预来解决因外部性引起的资源配置的非帕累托最优问题
4、。科斯(Coase,1960)的长篇论文《社会成本问题》引起经济学界的高度重视,他提出了产权界定和产权的安排在经济交易中的重要性，认为对于经济活动中的外部性问题，无需政府干预经济交易，市场是最有效的。此外，英国经济学家、1977年诺贝尔经济学奖得主詹姆斯•E•米德(J.E.Meade)曾于1972年提出了尔后为阿罗(K.Arrow)进一步发展了的另一种方式，即认为外在性的存在内在地等同于竞争性市场的缺乏。阿罗(Arrow,1969)15《经济活动的组织》一文中解释了通过创
5、造附加市场使外部性内在化。(3)沿着马歇尔，尤其是杨格，关于“规模经济”(动态的外部经济)思路进行发展o1970年齐普曼(J.S.Can)在《经济学季刊》上发表了《规模的外在经济与竞争均衡》一文，再次继承了这一思想。1986年芝加哥大学保尔•罗默(PaulRomer)在《政治经济学杂志》上发表了《收益递增与长期增长》一文，首次系统地建立了一个具有外部性效应的竞争性动态均衡模型；1988年罗伯特•卢卡斯(RobertLucas)在《货币经济杂志》上发表了《论经济发展的机制》
6、一文,明确地把人力资本的外部性效应存在当作经济增长的一个重要因素。总之，在上述经济学家及其追随者的努力下，外部性理论研究已成为现代经济学研究的一个新热点。此外，斯塔雷特(Starrett,1972)曾研究了与外部性相关的经济非凸性的有关问题;沙谱利(S,1975)等研究了同外部性有关的各种次优问题。二、外部性的分类及计量研究(一)外部性的分类在研究外部性的分类时,瓦伊纳(Viner,1931)首先区分了技术外部性和货币外部性。瓦伊纳认为在厂商之间或者在产业和它的厂商之间的价格效果是金融的外部性，
7、这种定义从而引起了在20世纪30年代的经济学家对货币外部性问题的一场辩论。形成的一致意见是，货币外部性是由价格体系引起的，但并不是市场故障的原因，并不影响资源配置达到帕累托最优均衡的性质，因此和福利经济学不相关。例如,个人增加威士忌酒的消费，结果会提高该酒的价格，由此会影响你的福利,这个事实并不危及竞争性均衡的帕累托最优性。当帕累托最优的竞争均衡要求的所有假设都得到满足时,货币外部性与福利经济学不相关,价格只会使供求相等，资源配置会自动达到帕累托最优均衡。例外的情况是在不完全偶发市场和在有不对称
8、信息的经济中，货币外部性就会影响经济行为者的福利。而技术外部性是我们一般所研究的外部性问题，即某种消费或生产活动对消费者效用函数或生产者的生产函数的间接的非价格的系统的影响。澳大利亚华人经济学家黄有光教授认为，外部性是一种经济力量对于另一种经济力量的“非市场性的附带影响，是经济力量相互作用的结果。它反映一个事实，即经济效果传播到市场机制之外，并改变了接受效果的厂商的产生和由其操纵的投入之间的技术关系(黄有光,1986)0外部性首先可分为正外部性和负外部性。外部性都有两个标志:一是它们伴随生产或消
