巡查组检查流程

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时间:2019-11-26

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1、巡查组检查工作流程检查内容包含但不限于:k工作流程、监管员职责遵守、执行情况。2、监管项目的基础管理情况,如质物挂卡(根据实际情况)、进出仓单记录情况、盘点记录、单证的汇集归类、保存情况。3、实物盘点,确认账.货相符。4、对监管人员进行流程操作的现场考查。5、个人仪表、内务卫生、精神面貌等综合素质的考核。一、检查前的准备工作(1)对不熟悉的检查点应事先了解该点的项目情况及操作流程。(2)与运营组、现场组相关人员沟通,了解相关事宜。(3)携带相关检查资料及办公用品。二、检查步骤K基本情况的检查:(1

2、)现场监管员是否按时在指定的监管区域内。(2)监管员着装、内务及生活情况。(3)监管员和厂方相关人员的关系情况。(2)监管员是否掌握企业情况和安全消防生产常识。(3)监管员是否熟悉监管区域、质物名称、质物类型、企业类型、质押方式、冻结线和质物存放有效期等相关情况。(4)补货通知函、停止出货通知函、最低控货值通知书、价格调整通知书(依据实际情况)等相关重要文件是否有序的整理存放在文件册内。(5)相关单证出质方是否签字盖章,帐目记录情况、核库记录表、监管区域图、货位盘点图、货值曲线图、现场进出仓作业单

3、、进销存报表、企业提供的相关单证(过磅单、检验单、进出库单据、库存报表等)是否按公司规定清楚整理归档。(6)了解企业的生产经营情况、进岀仓是否正常、开工率是否正常、企业有无重大变动等潜在的风险。2、现场情况检查)监管区域是否挂监管指示牌、质物是否挂卡或贴标签(根据实际情况,核对账目是否与实物相符。(2)现场质物是否与合同规定的质物一致、是否独立堆放且在规定的监管区域内。(3)货物堆垛之间是否留有通道,是否可以清楚盘点,在货物堆放较深、较高的不易盘点的情况下,按照堆垛码放规律清点质物数量,核库时如果

4、遇到岀质方不配合,应立即向公司汇报。(2)无法准确盘点的货物,复核监管员的估盘方式是否合So(3)查看监管人员核库采用的计算货物平均重量是否准确(现场平均重量单是否留有企业的签章),有必要时重新复核。(4)对非透明包装物进行抽样开包检查,对长期不动的质物予以重点检查并要记录在现场情况反馈表上。(5)对现场的货物进行全面细致的盘点,记录在核库记录表上并会同监管员签字确认。(6)考察监管员业务操作的熟练程度,监管区域图、货位盘点图、货值曲线图绘制是否恰当。(7)根据检查情况据实填写现场情况反馈表。3、

5、特殊情况检查中如出质方货物总值临近银行核定最低控货值时,在现场监管人员及巡查员沟通无效的情况下,巡查员应采取以下几种方式:(1x立即阻止现场岀货,同时向上级领导汇报情况,并根据预先制定的应急措施来应对。(2X对现场质物照相留存备查,像出质企业申明质物权力。(3X如情况紧急时应立即报警,并向出质企业说明问题的严重性,要求停止出货。(1).确保自身人身安全。检查中如出质企业出具虚假单证不配合我方监管工作时,在现场监管人员及巡查员沟通无效的情况下,巡查员应采取以下几种方式:(1x下达停止出货通知函,申明

6、我方权利暂停企业出货。(2积极和出质方财务部门沟通,了解情况并提出我方账目疑虑。(3X要求配合盘点,弄清质押物真实状况。(4X如不配合,在掌握真实数据后向银行反馈。三、情况反馈K对存在一般违反监管员管理规定的(如单证、盘点记录不完整),当面责令其改正,并在现场情况反馈表进行记录,检查结束后以电子档的形式将检查结果发送至相关人员。2、对存在严重违反监管员管理规定的(如单证、盘点记录不完整、现场情况不熟悉、帐实不符),应立即向上级汇报。检查结束后以电子档的形式将检查结果发送至相关人员。3、发现重大监

7、管事故和苗头性监管问题的要及时加强现场管理,采取强制措施并立即向上级领导汇报,必要时越级向领导汇报。!1!4、对监管点存在的客观问题(企业不配合,存在现实盘点困难),巡查人员能够帮助的应当及时帮助解决;能解决的,应当及时联系相关部门、相关人员帮助解决或者介绍解决途径。

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