报价转让委托协议书-法制新闻法治新闻

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1、报价转让委托协议巧屮方（投资者）：乙方：证券公司营业部依照《中华人民共和国合同法》、《证券公司代办股份转让系统中关村科技园区非上市股份冇限公司般份报价转让试点办法（新行）》（以下简称“《试点办法》”）和其他有关法律、法规、规章制度，屮、乙双方就甲方委托乙方代理报价转让及其他相关业务，达成如下协议：第一章双方声明第一条屮方向乙方作如下声明：1、甲方具冇合法的证券投资资格，不存在法律、法规和规章制度限制其从事证券投资的情形；甲方属于符合《试点办法》第六条规定的投资者。2、甲方保证向乙方提供的所有证件、资料均真实、合法、有效；3、甲方保证其资金來源合法；4、甲方已认其阅读乙方提供的《报价

2、转让特别风险揭示书》，充分认识并愿意承担报价转让的投资风险；甲方己详细阅读木协议书所有条款，并准确理解其含义，特别是其中有关乙方的免责条款;5、甲方己认真阅读并承诺遵守《试点办法》和其他报价转让业务相关规则；6、甲方承诺遵守口愿、有偿、诚实信川的原则，不进行内幕交易；不操纵币场价格;不以虚假报价或其他违规行为扰乱正常的报价转让秩序，误导他人的投资决策；7、甲方接受并配合乙方对涉嫌违规行为的调查和处理。第二条乙方向甲方作如下声明：1、乙方是依法设立的证券经营机构，具有主办券商业务资格；2、乙方具备符合规定的人员、经营场所和设备，能够为甲方提供报价转讣所需条件；3、乙方确认其向甲方提供

3、的委托方式以双方约定方式为准；4、乙方对卬方的开户资料、委托记录等资料负有保密义务，非经法定冇权机关或卬方指示，不得向第三人透露。乙方承扒因其扌且自泄露甲方资料给甲方造成的损失。5、乙方保证严格按照有关法律、法规和规章制度的规定进行股份报价转让业务。第二章开立账户第三条甲方初次参与报价转让，应按照《中国证券登记结算有限贵任公司证券账户管理规则》及《试点办法》等冇关业务规则的规定，开立屮国证券令记结算有限公司深圳分公司人民币普通股票账户（以下简称“股份账户”）。乙方审核卬方开户申请资料后，为卬方开立股份账户。第四条甲方中请开立股份账户时，应按照要求如实填写开户资料。山于甲方提供不实资

4、料引起的法律责任，由甲方承担。第五条甲方应到乙方选定的第三方存管银行开立客户交易结算管理账户。第三章委托第六条甲方委托乙方代理报价转让前，必须设置报价密码，报价密码是甲方在乙方预留的重要卬幫，甲方对此负有保密责任。甲方叮持有效证件到乙方柜台或通过其他有效方式（如电话自助委托、自助终端委托）修改报价密码。第七条乙方接受甲方委托，为甲方办理下列事项：1、接受并执行屮方的有效委托；2、应屮方要求提供其账八股份变动情况的淸单；3、双方依法约定的其他事项。第八条乙方提供（）等委托方式。甲方可选择委托方式，委托乙方代理报价。第九条乙方在代理报价转让业务屮可以接受甲方的意向委托、定价委托和成交确

5、认委托。乙方认为甲方的报价委托冇虚假报价或操纵报价可能的，冇权拒绝接受。第十条乙方接受甲方委托前，应充分了解甲方的财务状况和投资需求，可以要求甲方提供相关证明性资料。第十一条甲方为自然人投资者的，只能委托乙方买卖其持股挂牌公司的股份。第十二条甲方卖出的股份，不得超过其托管在乙方的股份余额。甲方在发出买入股份的定价委托、成交确认委托时，应保证其在第三方存管银行开立的客户交易结算管理账户中有足额的资金。第十三条乙方发现甲方存在违规行为的，将予以警示，必要时可以拒绝甲方的委托或终上本协议。第十四条甲方通过口助委托系统下达的委托指令，以乙方电脑数据为准;柜台委托以甲方签字确认的委托凭证为准

6、：甲方以电话语音、传真、信函下达的委托指令，如乙方无法确认，将不作为对乙方的有效指令；屮方对其委托行为所产生的一切经济和法律后果承担全部责任。笫十五条甲方需查询报价结果或打印冋单的，应在委托后个报价日内办理;如有疑问，须在査询报价结果或打印回单当日向乙方书面质询。第四章信息服务第十六条乙方应在其营业场所披露最新的报价、成交等信息。第十七条乙方应将最新报价转让业务规则、制度及相关佶息在营业场所及时揭示。第五章合同的变更和解除第十八条甲方電要资料发生变更的，应及时书面通知乙方，并按乙方要求签署相关文件。第十九条有下列情形Z—的，乙方可要求甲方限期更正，甲方拒不更正的，乙方有权解除其与甲

7、方签订的报价转让委托协议：1、甲方提供虚假资料、证件;2、甲方的资金來源不合法；3、甲方有严匝损害乙方合法权益，影响其正常经营秩序的行为。第二十条乙方若丧失主办券商业务资格，报价转让委托协议口行终止。第二十一•条乙方解除英与屮方签订的报价转让委托协议，需及时通知屮方，并说明理由。第二十二条屮方在收到乙方解除报价转让委托协议的通知后，应到乙方办理销户手续。在此期间，乙方不接受甲方的买入报价委托指令。第六章屮方代理人第二十三条甲方可以委托他人作为办理报价转让委托及和关事项