基础模拟试卷四(题目)

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1、基础模拟试卷四(题目)单选题(1)《证券发行与承销管理办法》规定，战略投资者不得参与首次公开发行股票的初步询价和累计投标询价，并应当承诺获得木次配售的股票持有期限为()。A不少于3个刀B不多于3个月C不少于12个月D不多于12个月⑵为了增加国有商业银行资木金而特别发行的国债是()。A国家重点建设债券B基本建设债券C特别国债D长期建设国债(3)以下关于金融债券的说法错课的是()。A金融债券往往有良好的信巻B金融债券的发行主体是银行或非银行的金融机构C发行金融债券是金融机构的被动负债D金融债券的期限以中期较为多

2、见(4)证券市场分为发行市场和交易市场的依据是()不同。A层次结构B品种结构C交易制度D交易所结构(5)上市公司在财务报告中隐瞒一些重大经济事项，属于()行为。A提供虚假财务会计报告罪B欺诈发行股票、债券罪C内幕交易D操纵市场(6)根据我国证券从业人员资格管理的有关规定，证券经营机构聘用耒取得执业证书的人员对外开展证券业务的，由中国证券业协会责令改正；拒不改正的，给予纪律处分；悄节严重的，由小国证监会单处或者并处警告、()万元以下罚款。A1B2C3D4(7)基金管理人与托管人Z间是()的关系。A相互制衡B委

3、托与受托C受益人与经营者D经营者和所冇者(8)由于期货价格为现货价格走势基本一致并逐渐趋同，所以，()。A现货价格成了世界各地期货成交价的基础B今大的期货价格可能就是未來的现货价格C今天的现货价格可能就是木来的期货价格D现货价格具冇公开性、连续性、预期性的特点(3)在各种基金中，一般來讲管理费率最低的是()。A股票型基金B债券型基金C货币市场基金D混合型基金(4)深圳证券交易所中小金业板块的交易山独立于主板市场交易系统的笫二交易系统承担，这是指()。A运行独立B监察独立C代码独立D指数独立(5)《证券发行与

4、承销管理办法》规定，战略投资者•不得参与首次公开发行股票的初步询价和类似投标询价，并应当承诺获得木次配伟的股票持有期限为()。A6个月B12个月C24个月D36个月(6)封闭式基金的存续期通常在()年以上。A5B10C15D20(7)中国证券业协会对违反法律、行政法规或协会章程的会员行为，町按照规定()。A给予纪律处分B移交法院处理C记大过处分D以上都不是(8)金融期权交易实际上是一种权利的()有偿让渡。A互相B多方而C双方面D单方面(9)H经225股价指数是()编制和公布的。A《口本经济新闻社》B道■琼斯

5、公司C日本大藏省D东京证券交易所(10)我国现行的首次公开发行股票的定价方式是()。A协商定价方式B询价方式C上网竞价方式D投标定价方式(3)我国有关法规规定，封闭式基金年度收益分配比例不得低于基金年度已实现收益的()。A80%B90%C70%D60%(4)证券市场按层次结构关系，可以分为()。A发行市场和交易市场B主板市场和二板市场C有形市场和无形市场D集屮交易市场和柜台市场(5)认购公司型基金的投资人是基金公司的()。A股东B管理人C委托人D债权人(6)持冇者能在规定的期限内按交易双方商定的价格购买或出

6、售一定数量的:基础工具的权利是指()oA期权B远期C互换D期货(7)运用金融工程结构化方法，将若T种基础金融商品和金融衍生品相结合设计出的新型金融产品是()。A结构化金融衍生工具B恢入式金融衍生工具C混合型金融衍生工具D其他金融衍牛一工具(8)下列关于银行业金融机构证券投资范围的表述屮，正确的是()。A银行业金融机构一般仅限于政府债券和地方政府债券B银行业金融机构通常以长期国债作为其超额储备的持有形式C银行业金融机构不得用自有资金及中国银监会规定的可用于投资的表内资金买卖政府债券和金融债券D对于因处置贷款质

7、押资产而被动持有的股票，可以买入或卖出(9)期货交易的交易保证金由()缴纳。A买方B卖方C交易双方D交易所(3)《关于推进资本市场改革开放和稳定发展的若干意见》(即“国九条”)明确提出了对证券公司规范发展的要求，下列有关表述屮错谋的是()。A严禁挪用客户资产，切实维护投资者合法权益B证券、期货公司要完善内控机制，加强对分支机构的集中统一管理C建立健全证券、期货公司市场退出机制D完善以净资产为核心的风险监控体系，督促证券、期货公司实施稳健的财务政策(4)2000年3月18日，阿姆斯特丹交易所、布魯塞尔交易所、

8、()签署协议，决定合并为一家称Z为EURONEXT的新泛欧交易所。A巴黎交易所B葡萄牙交易所C伦敦国际金融期权期货交易所D新加坡交易所(5)净资本是证券公司在净资产的基础上对资产负债等项口和有关业务进行()后得出的综合性风险控制指标。A加权平均B风险调整C平滑处理D指数化处理(6)由一家或几家人银行牵头，组成十几家国际性银行在一个国家或几个国家同时承销的国际债券是()oA亚洲债券B欧洲债券C龙债券D外国债券(7)