一季度案件防控治理履职报告

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1、一季度案件防控治理履职报告根据XX相关文件的要求，我努力做好“业务发展与风险控制”二大工作主题不放松，团结带领我社员工一起，锐意开拓，务实工作，现将一季度案件防控治理履职情况汇报如下：一、明确指导思想，建立健全组织，确保专项工作扎实推进。1、根据各级银监部门及XX相关要求部署，本社年初成立了以主任为组长、副主任和会计任副组长的案件专项治理工作领导小组。2、明确责任，社主任为案件专项治理工作的第一责任人，其他人员为相关责任人。3、制定案件防控工作计划，与员工签订案件防控工作责任书和承诺书等。4、及时贯彻和传达上级的文件及会议精神，并认真按照要求逐项落实到岗到人。增强了案件专项治理工作的紧

2、迫感和责任感。把防范操作风险，强化案件专项治理同加强制度建设和信用社发展有机结合起来。把防范操作风险，强化案件专项治理和完成业务经营目标结合起来。加强员工思想教育、提高员工整体素质，坚持从严治社，切实加强管理，有效遏制违法违纪案件的发生。二、拟定工作学习计划。每月至少两次以上的专题学习，主要是传达上级会议精神及学习各种文件、学习了各种规章制度、业务知识、案例分析、《银监会的十次会议》、《细化内控“十个联动”抓好银行案件防控》及《中国银监会制定的防范操作风险的“十三条”意见》、《贵州省农村信用社员工行为“十条禁令”》等，认真开展“九种人”的排查，并按季召开案件专项治理工作分析会。三、根据

3、联社的要求，结合本社实际情况，对安全保卫工作和重要风险点严格执行责任追究制度、经济赔偿责任制，切实抓好国家法律法规、省联社、县联社各项规章制度的落实，依法合规，规范管理。主任和会计主管坚持每月不定期查库两次以上，节假日前后必须查库，对在检查中发现的问题及时提出整改意见并督促整改。四、认真开展贷款外对工作。此项工作正在进行中，至今尚未发现违规贷款。五、会计核算遵循“十六项基本规定”和会计工作质量达到“五无六相符”；严格按照规定执行“四双”制度；严格按照规定执行查库制度，且库存现金合规；加强业务印章和公章的管理；加强信贷业务管理。六、加强综合门柜业务操作管理；一是加强主管密码管理；二是加强

4、柜员及柜员密码管理七、按照案防工作要求，对片区信贷员进行了轮换。经过大家的共同努力，我社在业务规章制度的落实和执行等方面都有了较大改观，各项规章制度基本能够约束各业务岗位；各岗位操作基本规范、差错事故能得到及时纠正、岗位责任明确，各项内控制度执行情况较好，一季度未发生差错及案件。履职人：年月日