aenxgza中信金通证券有限责任公司与中证期货有限公司介绍业务

《aenxgza中信金通证券有限责任公司与中证期货有限公司介绍业务》由会员上传分享，免费在线阅读，更多相关内容在工程资料-天天文库。

1、生命是永恒不断的创造，因为在它内部蕴含着过剩的精力，它不断流溢，越出时间和空间的界限，它不停地追求，以形形色色的H我表现的形式表现出来。—泰戈尔百度文库专用中信金通证券有限责任公司与中证期货有限公司介绍业务联合实施办法第一章总则第一条为了规范屮信金通证券有限责任公司（以下简称“屮信金通证券”）与中证期货有限公司（以下简称“中证期货”）中间介绍业务活动（以下简称“介绍业务”），防范和隔离风险，促进介绍业务的积极稳妥发展，根据《证券公司为期货公司提供中间介绍业务试行办法》（以下简称“试行办法”）、《证券公司为期货公司提供屮间介绍业务操作指引》及屮国证监会相关规定，按照权责明晰

2、、风险可控的原则特制定本办法。第二条本办法所称介绍业务，是指中信金通证券接受中证期货委托，为中证期货介绍客户参与期货交易并提供其他相关服务的业务活动。第三条中信金通证券从事介绍业务，应取得介绍业务资格，审慎经营，并对通过营业部开展的介绍业务实行统一管理。第四条屮证期货接受屮信金通证券的介绍业务，应具备合法的期货业务资格，审慎经营，并对中信金通证券介绍的客户实行统一管理和服务。第五条中信金通证券和中证期货从事介绍业务接受中国证监会及其派出机构的监督管理。第二章组织体系第六条中信金通证券与中证期货建立介绍业务联合工作组负责介绍业务的对接和协调工作。第七条屮信金通证券理财中心作

3、为介绍业务的管理机构进行业务对接，负责介绍业务的规划和推广，制定介绍业务管理办法和操作流程，对营业部进行业务指导和培训支持，进行口常业务的监督管理，在介绍业务的开展过程中负责与中证期货、公司其他相关部门的对接和协调工作。屮信金通证券的各营业部、信息技术部、合规审计部、人才发展屮心、计划财务部等前中后台部门组成相互分离，相互制约，各司其职、协调配合的组织体系。第八条中信金通证券须配备必要的专职介绍业务人员，公司总部至少配备5名、开展介绍业务的营业部至少配备2名专职业务人员。专职业务人员是指专门从事介绍业务的人员，应具备期货从业人员资格并通过屮国期货业协会(以下简称“中期协”

4、)组织的介绍业务专项培训和考试。中信金通证券营业部负责人应通过中期协组织的介绍业务专项培训和考试。屮信金通证券不得任用不具有期货从业人员资格的业务人员从事介绍业务。中信金通证券从事介绍业务的工作人员不得进行期货交易。专职业务人员发生变更吋，屮信金通证券应及吋公示，在2个工作日内将变更后所涉具体业务事项书面告知屮证期货。第九条中证期货指定金融期货部作为专门的介绍业务管理部门，负责组织中证期货与中信金通证券介绍业务的开展与对接。具体负责期货公司介绍业务的各项日常工作，协调相关职能部门与证券公司联合制定相关的规章制度、业务流程与业务对接规则，协调证券公司总部及各证券营业部，推进

5、公司介绍业务的顺利开展。第十条中信金通证券与中证期货应当独立经营，保持财务、人员、经营场所等分开隔离。第=章业务范围第十条中信金通证券接受中证期货委托从事介绍业务，应当提供下列服务:(-)协助办理开户手续;（二）提供期货行情信息、交易设施；（三）中国证监会规定的其他服务。屮信金通证券不得代理客户进行期货交易、结算或者交割，不得代屮证期货、客户收付期货保证金，不得利用证券资金账户为客户存取、划转期货保证金。第十二条中信金通证券从事介绍业务，应当与中证期货签订书面委托协议。委托协议应当载明下列事项：（-）介绍业务的范围；（-）执行期货保证金安全存管制度的措施；（三）介绍业务对

6、接规则；（四）客户投诉的接待处理方式；（五）报酬支付及相关费用的分担方式；（六）违约责任；（七）屮国证监会规定的其他事项。双方可以在委托协议中约定前款规定以外的其他事项，但不得违反法律、行政法规的规定，不得损害客户的合法权益。中信金通证券按照委托协议对中证期货承担介绍业务受托责任。基于《期货经纪合同》的责任由中证期货直接对客户承担。第十三条中信金通证券对中证期货承担如下介绍业务受托责任：（-）屮信金通证券不得为国家法律、行政法规规定禁止参与期货交易的机构或个人办理协助开户业务；（二）中信金通证券应按中证期货要求的实名制原则为客户办理协助开户业务。中信金通证券为客户办理协助

7、开户业务，应当要求客户提供真实、合法、有效、完整的开户资料；（三）屮信金通证券在办理协助开户业务前，业务人员应当向客户充分揭示期货交易风险；（四）中信金通证券业务人员应当要求客户完整、正确填写《开户登记表》中指定指令下达人、资金调拨人、结算单确认人和期货结算帐户的银行帐户。中信金通证券业务人员应当要求客户将《期货经纪合同》屮的待约定事项填写完整,并审核所填写内容与开户资料和《开户登记表》有关内容的一致性；（五）客户不能提供开户资料，或者所提供的开户资料不符合屮证期货耍求,中信金通证券业务人员不得受理客户的开户申请；（六）《期货