交通建设公司债券债权代理管理协议模版

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1、（作为发行人）XX银行股份有限公司XX分行（作为受托管理人）20xx年xx市交通建设投资有限公司公司债券债权代理协议20xx年月公司债券债权代理协议当事人(-)发行人名称：XX市交通建设投资有限公司住所：X法定代表人：X(二)受托管理人名称：XX银行股份有限公司XX分行住所：X法定代表人：X第一条定义除非本条或本协议其他条款另有定义，本期债券条款和募集说明书中定义的词语在本协议中具有相同含义。“本期债券”或“债券”指发行人依据募集说明书的约定所发行的不超过23亿元的公司债券。“本期债券条款”指募集说明书中约定的本期债券条款。“承销协议”指发行人和本期债券主承销商签署

2、的《20xx年xx市交通建设投资有限公司公司债券承销协议》及由该协议双方对承销协议作的所有修订和补充。“兑付代理人”指中央国债登记结算有限责任公司，或适用法律规定的任何其他兌付代理人。“发行首日”指在承销协议中规定的本期债券发行期限的起始Ho“交割日”指在承销协议中规定的先决条件满足和/或豁免后，本期债券发行期限届满后完成交割的日期。“工作日”指北京市的商业银行对公营业日（不包括法定及政府指定的节假日和休息日）。“募集说明书”指于发行首日（或发行人和主承销商另外约定的发行首日之前的日期）由发行人签署的本期债券募集说明书。“人民币”指中国的法定货币。“生效日”指第6.

3、1款规定的日期，本协议将自该日生效并对本协议双方具有约束力。“违约事件”指本协议第4.1款所规定的各种违约情形。“本期未偿还债券”指除下述债券之外的一切已发行的本期债券：（1）根据本期债券条款已由发行人或担保人兑付本息的债券；（2）已届本金兑付日，兑付资金已由发行人向兑付代理人支付并且已经可以向债券持有人进行本息兑付的债券。兑付资金包括该债券截至本金兑付日的根据本期债券条款应支付的任何利息和本金；（3）不具备有效请求权的债券；和（4）发行人根据本期债券条款规定回购并注销的债券。“协议”指本协议以及不时补充或修订本协议的补充协议。“主承销商”指江海证券有限公司。“债券

4、持有人”或“登记持有人”指在中央国债登记结算有限责任公司或适用法律规定的其他机构托管名册上登记的持有本期债券的投资者。“中国”指中华人民共和国，为本协议之目的，不包括香港特别行政区、澳门特别行政区和台湾。第二条债券受托管理人的聘任2.1聘任。发行人兹此根据本协议的规定聘任xx银行股份有限公司XX分行作为本期债券的债券受托管理人，XX银行股份有限公司XX分行接受该聘任。债券受托管理人拥有本期债券条款和本协议赋予其的作为债券受托管理人的权利和义务。在本期债券存续期限内，债券受托管理人将代表债券持有人，依照本协议的约定维护债券持有人的最大利益，不得与债券持有人存在利益冲突

5、（为避免疑问，XX银行股份有限公司XX分行在其正常业务经营过程中与债券持有人之间发生、存在的利益冲突除外）。2.2同意。债券持有人认购本期债券视作同意xx银行股份有限公司xx分行作为本期债券的债券受托管理人，且视作同意本协议项下的相关规定。第三条发行人承诺发行人在此向债券受托管理人承诺，只要本期债券尚未偿付完毕，其将严格遵守本协议和本期债券条款的规定，履行如下承诺：2.1对兑付代理人付款的通知。发行人应按照本期债券条款的规定按期向债券持有人支付债券本息及其他应付相关款项（如适用）。在本期债券任何一笔应付款到期日前一个工作日的北京时间上午十点之前，发行人应向债券受托管

6、理人做出下述确认：发行人已经向其开户行发出在该到期日向兑付代理人支付相关款项的不可撤销的指不O3.2登记持有人名单。发行人应每年（或根据债券受托管理人合理要求的间隔更短的时间）向债券受托管理人提供（或促使中央国债登记结算有限责任公司或适用法律规定的其他机构提供）更新后的登记持有人名单。3.3办公场所维持。发行人应维持现有的办公场所，若其必须变更现有办公场所，则其必须以本协议第6.5款规定的通知方式及时通知债券受托管理人。3.4关联交易限制。发行人应严格依法履行有关关联交易的审议和信息披露程序，包括但不限于（1）就依据适用法律和发行人公司章程的规定应当提交发行人董事会

7、和/或股东大会审议的关联交易，发行人应严格依法提交其董事会和/或股东大会审议，关联董事和/或关联股东应回避表决，独立董事应就该等关联交易的审议程序及对发行人全体股东是否公平发表独立意见；和（2）就依据适用法律和发行人公司章程的规定应当进行信息披露的关联交易，发行人应严格依法履行信息披露义务。3.5质押限制。除正常经营活动需要外，发行人不得在其任何资产、财产或股份上设定质押权利，除非（1）该等质押在交割日已经存在；或（2）交割日后，为了债券持有人利益而设定质押；或（3）该等质押的设定不会对发行人对本期债券的还本付息能力产生实质不利影响；或（4）经债券持有人会议同意