募集资金管理

《募集资金管理》由会员上传分享，免费在线阅读，更多相关内容在工程资料-天天文库。

1、募集资金管理一、超过本次募集金额10%以上的闲置募集资金补充流动资金时，须经股东大会审议批准，并提供网络投票表决方式。独立董事、保荐人须单独发表意见并披露。《关于进一步规范上市公司募集资金使用的通知》上交所深主板中小板创业板首次公开发行股票、配股、增发、发行可转换公司债券、发行分离交易的可转换公司债券等以及非公开发行证券向投资者募集的资金，但不包括上市公司实施股权激励计划募集的资金募集资金包括首次公开发行股票、配股、增发、发行可转换公司债券、分离交易的可转换公司债券、权证等以及菲公开发行证券向投

2、资者募集并用于特定用途的资金同深卞板集金诸募资俗无募集资金专户数量不得超过募集资金投资项目的个数。募集资金专户数量不得超过募集资金投资项H的个数。上市公司存在两次以上融资的，应当独立设置募集资金专户。拟增加募集资金专户数量的，应事先向本所提交书而屮请并征得本所同意。募集资金专户数量不得超过募集资金投资项H的个数。上市公司存在两次以上融资的，应当独立设置募集资金专户。超募资金也应存放于募集资金专八管理。募集资金到账后两周内签订三方监管协议。监管协议提前终止，与其他相关当事人应在两周内重新签订新的监

3、管协议。募集资金到位后个月内签订三方监管协议。监管协议提前终止，与其他相关当事人应在-个川内重新签订新的监管协议。同深主板同深主板上市公司1次或12个月以内累计从募集资金专户支取的金额超a5000Jj元且达到发行募集资金总额扣除发行费用后的净额（“募集资金净额”）的20%的，上市公司应当公司一次或十「个月内累计从该专户中支取的金额超过5000力元人民币或该专户总额的20%的，公司及商业银行应当及时通知保荐机构；公司一次或十•-个月内累计从专户中支取的金额超过1000万元人民币或发行募集资金总额扣

4、除发行费用后的净额（“募集资金净额”）的5%的，公司及商业银行应当及时上市公司一次或12个月内累计从专户小支取的金额超过人尺币1000力元或募集资金净额的10%的，上市公司及商业银行应当及时通知保荐机构；及时通知保荐人：通知保荐机构；集金用募资使无募集资金投资项目年度实际使用募集资金与最近•次披踞的募集资金投资计划出年预计使用金额差异超过30%的，公司应当调整募集资金投资计划，并在定期报告中披露最近一次募集资金年度投资计划、目前实际投资进度、调整后预计分年度投资计划以及投资计划变化的原因等。同深

5、主板同深主板募集资金投资项日（以下简称“募投项目”）出现以下情形的，上市公司应当对该募投项H的可行性、预计收益等重新进行论证，决定是否继续实施该项目，并在最近•期定期报告中披露项目的进展情况、出现异常的原因以及调整后的募投项目（如冇）：1、募投项目涉及的市场环境发生重大变化的；2、募投项目搁置时间超过1年的；3、超过募集资金投资计划的完成期限且募集资金投入金额未达到相关计划金额50%的：4、募投项目出现其他异常情形的。同沪市同沪市同沪市己经在发行申请文件中披露拟以募集资金置换预先投入的白筹资金且

6、预先投入金额上市公司以募集资金置换预先已投入募集资金投资项目的H筹资金的，应当经公司董同深主板，但宣换时间距募集资金到账时间不得超过6个月。同中小板确定的的董爭会市议会计师事务所专项W计，保荐人发表意见,但不受6个月限制。否则视为募集资金投向变更，需婆过股东大会审议通过。事会审议通过、会计师事务所出具鉴证报告及独立董事、监事会、保荐机构发表明确同意意见并履行信息披露义务后方可实施。公司已在发行屮请文件披露拟以募集资金置换预先投入的自筹资金且预先投入金额确定的，应当在置换实施前对外公告。补充流动资

7、金，应符合如下要求：（一）不得变相改变募集资金用途，（二）不得影响募集资金投资计划的止常进行；（三）单次补充流动资金金额不得超过募集资金净额的50%；不得超过6个月;（五）己归还己到期的前次用于暂时补充流动资金的募集资金（如适用）。（六）过董事会；独立董爭、保荐人、监事会发表意见超过本次募集资金金额10%以上的闲置募集资金补充流动资金时，须经股东大会审议通过，并提供网络投票表决方式。补充流动资金，应符合如下要求：（一）不得变相改变募集资金用途，（二）不得影响募集资金投资计划的正常进行；（三）单次

8、补充流动资金金额不得超过募集资金净额的50%不得超过6个川；（五）己归还己到期的前次用于暂时补充流动资金的募集资金（如适用）。（六）过董事会；独立董事、保荐人、监事会发表意见（七）不使用闲置募集资金进行证券投资；无10%的规定，但须参照《关于进一步规范上市公司募集资金使用的通知》，同沪市补充流动资金，应符合如下要求：（一）不得变相改变募集资金用途，（二）不得影响募集资金投资计划的止常进行；（三）单次补充流动资金金额不得超过募集资金净额的50%；不得超过6个丿J；（五）己归还己到期的前次用于暂时补