稽核管理制度(新)

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1、文件更改一览表版木更改内容更改LI期更改人评审栏部门总经办稽核部营销中心运营中心品质研发PMC部生产部品质部采购部原材料仓研发部工程部财务部人出行政部欧1専办公室会签份数欧博企业管理研究所总经理1、目的：为了规范管理，通过稽核使各项工作冇序地开展，更好地激发公司全体员工工作积极性和主观能动性，捉高工作效率，特制订本制度。1.1通过稽核，提高执彳丁力；1.2检查发现公司各部门工作中存在的问题，并帮助被稽核部门分析原因进行改善；1.3检查、落实公司各项规章制度、程序文件、管理办法以及会议决议的执行情况

2、及其工作进度；1・4加强与促进公司部门Z间的协调、沟通；1.5检查、跟进公司政策、方针、会议精神等信息的贯彻执行和反馈情况；1・6准确掌握全公司员工的工作业绩，为公司绩效考核提供依据，促进公司各部门提高工作效率；1.7建立、健全和完善公司责任制约机制；1.8纠错纠偏，树立正面典型，弘扬正气；1・9促进企业和谐发展。2、范围：2.1公司13常工作稽核及专案稽核；2.2涵盖公司各部门、各岗位（从总经理至生产一线员工）。3、组织架构3.1稽核部直属总经理，对总经理直接负责；3.2稽核部由稽核总监和稽核专

3、员构成；3.3稽核部人事任免由稽核总监提名，总经理批准。4、稽核内容4.1任务目标4.2岗位职责4.3作业流程/控制卡4.4规章制度4.5作业指导书4.6异常情况4.7“5S”8.8劳动纪律9绩效管理4.10安全生产4.11会议决议4.12指令要求4.13员工培训4.14《内部联络单》/《管理变革任务书》的执行4.15《管理变革目标周小结》5、稽核作业程序5.1稽核计划的制定5.1.1每周六，稽核总监根据稽核部本月工作的重点内容，制定卜•周的《稽核任务书》，确定下周稽核部的具体工作内容，将稽核任务

4、书下发给责任稽核员。2稽核执行5.2.1稽核员根据《稽核任务书》所安排任务到相关部门稽核；8.2.2稽核员要求被稽核部门提供相关证据以供稽核检查；5.2.3稽核员将稽核事实客观详细填写在《稽核检查表》上，稽核内容栏应包括事实描述、证据记录等，由被稽核单位相关责任人员签名确认，如责任人拒绝签字的，出其直接上级确认签字；处理结果栏应包括处罚、奖励、责令限期整改等内容（奖励、处罚的须有相关依据、证据）；8.4对于处理结杲中有整改要求的，由稽核员填制《整改通知书》，由被整改部门责任人填写原因分析和整改措施

5、后签名确认，第一联交被整改部门责任人实施整改；5.2.5稽核员在整改期限到后3个工作口内应再次进行稽核，并将整改稽核结果，如实填报在《整改通知书》的整改稽核栏中；5.2.6在稽核过程中检查岀违纪情况，由稽核员当场开具《稽核奖惩单》，当事人签字确认。当事人拒绝签字的，由其直接上级确认后签字，直接上级拒绝签字的，由稽核总监确认签字。4.3稽核结果处理及落实4.3.1每天下午下班前半小时，稽核总监组织召开稽核部内部会议，稽核员将每天的《稽核检查表》交稽核总监，并向稽核总监汇报本口稽核情况；5.3.2稽核

6、员每周必须收集至少一个具体的典型案例，将案例填写在《稽核案例表》中,并交稽核总监；5.3.3每犬稽核员根据本周《稽核任务书》的完成情况、及其他各项稽核工作的检杳情况，如实制作《稽核F1志》，并于次F1上午9:00前交稽核总监，并邮件发送至欧博稽核部；5.3.4每周一17：30前，稽核员根据上周的《稽核日志》，制作《周稽核战报》，并在周二的管理变革周例会上进行公布；同时将《周稽核战报》公布张贴在公告栏中；5.3.5根据实际情况，每周针对稽核过程中多次出现的同类问题或稽核员提供的稽核案例，稽核总监组织

7、相关部门召开案例分析会议，以督促此类问题能够得到改善；4.3.6稽核员将一式三联经责任人或其直接上级签字确认的《稽核奖惩单》，在1个工作口内交稽核总监审批后，稽核部将第一联存档备杳，第二联转交给被处罚部门或责任人，第三联转交财务部；4.3.7稽核部负责汇总统计周、月奖罚情况，经稽核总监确认后转交财务部并督导执行奖罚，稽核部将《乐捐汇总表》存档备杳；4.3.8对于已交辞职报告，但还未离开公司的员工的处罚，财务部根据《离职申请单》在结算工资时扣除乐捐款;1.3.9每周六，稽核员将《稽核任务书》、《稽核

8、检杳表》、《整改通知书》、《稽核口志》、《稽核案例表》、《稽核奖惩单》分类存档备查。6、申诉程序6.1被稽核部门及责任人对稽核处理结果有重大异议的，可向稽核总监提出书面屮诉报告，稽核总监审查是否受理，被受理的曲稽核总监在稽核专题会议上提岀，依据相关制度讨论、表决，并形成最终处理意见。稽核部要在稽核专题会议后2个工作□内给予屮诉者回复屮诉处理结果，不予受理的屮诉，稽核总监应在接到屮诉后2个工作□内在申诉报告上注明不予受理的理曲后退回申诉者；6.2对于没有或缺乏处理依据的问题，由稽核员