国际海上承运人责任基础历史演进及启示

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1、国际海上承运人责任基础历史演进及启示国际海上承运人责任基础历史演进及启示——海上特殊风险与产业利益的双重流变李天牛大连海事大学法学院2013-3-416:55:24來源：《河北法学》2013年第2期关键词：承运人责任基础/完全过失责任/航海过失免责/海上特殊风险/产业利益平衡内容提要：承运人责任基础是在外贸与国际航运产业之间配置利益的关键制度。承运人责任棊础的历史演进规律表明，随着海上特殊风险的降低和外贸、航运产业利益的博弈平衡，取消航海过失免责和火灾免责、以完全过失责任为核心、加重承运人举证责任、重视保护外贸产业利益的承运人责

2、任基础是必然的趋势。作为外贸利益大国，我国应及早修订《海商法》、签署及加入《鹿特丹规则》并采用该公约的责任基础。我国外贸额全球第二，货运量全球第一[1],外贸货物的93%经海路运输[2],因此外贸发展少航运密切相关。以调整国际海上货物运输关系为主要内容的海商法，起着平衡外贸与国际航运产业利益的重要作用。“一国国民经济Z盛衰，海商法实把握绝大关键”，“海商法之功用，确实为资木主义国家之商战利器。”[3]国际海上货物运输承运人（简称“承运人”）责任基础“是国际海上货物运输法律乃至整个海商法之核心所在”[4],也是一个比较特殊的制度。

3、随着责任基础与我国《海商法》截然不同的《联合国全程或部分海上货物运输合同公约》（简称“《鹿特丹规则》”）2008年12刀11日在联合国大会通过，我国如何对待这一制度的发展与变革是亟需明确的。一、承运人责任基础界说（一）承运人责任基础概念的使用承运人责任基础（basisofliability）（注：我国《海商法》第四章“海上货物运输合同”专门适用于国际海上货物运输，海商-法上的“责任基础”专指国际海上货物运输承运人责任基础，不包括沿海货物运输和海上旅客运输承运人责任基础。）在英美法中使用普遍，但因判例法特点并未有权威的定义。大陆法

4、中没有这一概念，最为相近的概念是“归则原则”。国际公约屮的责任基础概念含义不完全一致。例如，《1978年联合国海上货物运输公约》（简称《汉堡规则》）第5条责任皋础包含了归责原则、迟延交付和活动物运输责任、举证责任等内容；《1980年联合国国际货物多式联运公约》第16条责任基础包含了归责原则、迟延交付等内容；《1991年联合国国际贸易运输港站经营人赔偿责任公约》第5条责任基础包含了归责原则、迟延交付、混合责任等内容；《1991年联合国贸易和发展会议/国际商会多式联运单证规则》第5.1条责任棊础仅指!H则原则；《鹿特丹规则》第17条

5、责任基础包括归责原则、除外风险、不适航责任、混合责任、举证责任等内容。（二）承运人责任基础内涵的界定总结国际公约的使用情况，可以认为，承运人责任基础指的是包含归责原则、除外责任和举证责任在内的一•个有机体系，具体包括承运人违约和侵权两个方而的归责原则、除外责任和举证责任等内容。广义一些还包括•适航义务期间、承运人责任期间。按一般民法理论，多数除外责任、举证责任取决于归责原则，可见归则原则是这个休系的核心。但是，基于海上运输活动的特殊性和国际性，除外责任和举证责任等内容总体上更为多样化和复杂化，偏离归责原则这一核心的程度较大。显然

6、，这一体系包括了船货双方的主要权利、义务与责任，这就涵盖了国际海上货物运输法小主要的利益内容。因此可以说，承运人责任棊础是外贸与国际航运产业（货方与船方的集合构成了这两个产业）间利益配置的关键。二、从严苛责任到不负责任：两个极端的承运人责任基础（一）严苛的承运人责任基础屮世纪以前，没冇法律意义上的承运人责任［5］。那时由于航海知识与条件所限，海上贸易被视为冒险活动。从罗马帝国末期开始，海上贸易逐渐成为了一项正当职业，而不再被视为商人们以生命和财产为代价的极其冒险的赌博［6］。中世纪的海上运输，因为航海技术仍无大的进步，一般局限在

7、邻近地区或国家。当时地中海的运输特点是货主随船航行，船东接受货物时将一式两联的收据从骑缝处剪开，船货双方各执一联，达到H的港后，将收据并合对缝即可提货。这种收据性质上是一种仓储或者保管凭证。承运人实际上是作为保管人对货物的安全负完全责任的。随着海上交往，这种法律关系的特点影响到了与地屮海进行贸易的英国。英国普通法要求承运人对船舶承担绝对适航的义务，对托运人交付的货物，除犬灾、战争、货物本身缺陷或共同海损外承运人要负完全责任［7］。此时，地屮海地区承运人责任基础以无过失责任为核心，英国普通法下则以严格责任为核心。这种承运人责任慕础

8、对海运产业极为不利。（二）“不负责任”的承运人责任基础屮世纪后，随着资本主义的发展，航海技术快速进步。最先以西班牙和葡萄牙为首的航海大国成了欧洲强国。契约自由原则也开始形成，打破了普通法下承运人以严格责任为核心的责任基础。海上贸易的繁荣导致了拥有商船和经验丰富的