[精品]证券从业基础、交易考前狂背

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1、基础：★1602年第一个证券交易所阿姆斯特丹★1790年美国第一个交易所费城证券交易所成立★屮国最早证券交易机构是外商开办的“上海股份公所”“上海众业所”★1918年北平证券交易所成立（中国人白己创办第一家证交所）★1872年设立的轮船招商局是我国笫一家股份制企业★1920年7刀上海证券物品交易所成立（当时规模授大的）★1987年9月深圳特区证券公司成立（中国第一家专业证券公司中）★1992.10国务院证券管理委员会和屮国证监会成立（标志全国性监管和市场发展）★1998.04国务院证券委撤消（建立了集中统一的市场监管体制）★1997.11.14《证券投资基金管理暂行办法》（规范基金发展）★

2、2001.12.11中国加入WT0外资合营外资比例不超过33%加入后3年内不超过49%★瑞士银行成为首家获批的QFI1★记名股东发起设立方式设立公司发起人首次出资不得低于注册资本的20%其余部份2年内缴足募集方式发起人认购股份不低于35%★全体股东的货币出资不得低于注册资本的30%,股东人会作出决议须经出席会议表决权半数通过，修改公司章程，增减资，合并分立须2/3通过★募集公司上市条件：向社会公开发的股份数要达到25%以上股本总额超4亿的比例为10%以上公司股本总额不少于3000万,公司3年无违法行为★1982年开始发行金融债券，同年小国国际信托投资公司在F1本东京证券市场发行外国金融债券

3、★1993中国投资银行被批准境内发行外币金融债券★混合资本债券：是商业银行为补充资本发行的，清偿位于股权资本之前列在一般债务和次级债之后期限在15年以上，10年内不可赎回保险公司屮次级债偿还须确保偿付示偿付能力充足率不低于100%才能偿付★2007.08证监会颁布实施《公司债券发行试点办法》标志我国公4债券（1年以上期限内还本付息的有价证券）发行正式启动，金额不少于5000万★1987.10财政部在德国法兰克福发了了3亿马克公募债券（经济体制改革后政府首次在国外发行债券）★基金起源于英国1997.11国务院颁布《证券投资基金管理暂行办法》2004.06.01我国《基金法》实施★封闭式基金存

4、续期5年以上，一般10〜15年10%以上基金持有人有权召开基金持冇人人会基金公司设立：注册资本不低于1亿必须是实缴资本。主要股东3年内无违法记录注册资本不低于三亿★我国基金管理费一般为1.5%,货币基金0.33%债券基金不低于1%封基托管费按0.25%开放基金低于0.25%★封闭式基金年度收益分配比例不低于年度已经实现收益的90%o股票基金应有60%投资于股票债券基金应有80%投资于债券★一只基金持有一家上市公司股票不得超过基金净值的10%,—家管理公司的全部基金持有一家公司的证券不得超过该证券的10%★可转换公司债最短1年最长6年。发行起6个月后可转换公司股票★首次公开发行股票4亿股以上

5、可以向战略投资者配售发行而值超5000刀元M当由承悄团承销★上海证券交易所1990.12.19正式营业深圳证券交易所1991.07.03营业★公司税后利润分配吋，提10%列入公司法定公积金，法定公积金超注册资本50%时可不提取。★法定公积金转为资木时昭成比例不得少于转赠前注册资木的25%★证券监督机构白受理证券公司设立屮请之H起6个月内进行审查，作出答复。不批准要说明理由★单独或合并持有5%股权股东可以向股东会提议案，可以提名輩事监事候选人★风险控制指标：1.经纪业务净资本不低于2000万2.承销，口营，资产管理Z-净资本不低于5000万3.经纪业务+—项=净资木1亿4.经纪业务卜2项及以

6、上的=净资本2亿净资本：风险准备之和＞100%净资本：净资产＞40%净资本：负债＞8%净资产：负债＞20%流动资产：流动负债＞100%经纪业务净资本/营业部家数＞500万自营股票规模＜净资木的100%自营持冇一种非债券证券成木＜5%该证券市值★承销要按10%计算风险准备，承销公司债券的按5%计算，承销政府债券按2%计算定向资产管理按管理木金的2%计算风险准备，集合资产按1%,专项资产按0.5%证券公司按上一年营业费用总额的10%计算风险准备★单一客户融资融券不超过净资本的5%客户担保股票不超过该股票总市值的20%按融资融券规模的10%计算风险准备★《证券法》1999.07.01实施《公司法

7、》1994.07.01实施2005.10.27修订2006.01.01生效★证券公司股东非货币财产出资不得超过注册资本的30%新公司法：公司注册资本按规定的比例在2年内分期缴清出资，投资工公司5年内缴足冇限责任公司最低注册资木降低到3万元★非公开发行实际控制人认购的股份36个月内不得转让，发行价格不低于基准日前20个交易日均价的90%★融资融券试点：经纪业务已满3年的创新类证券公司近二年各项风险控制指标持续符合规定，近6