（协议合同）证券投资基金托管协议

《（协议合同）证券投资基金托管协议》由会员上传分享，免费在线阅读，更多相关内容在工程资料-天天文库。

1、证券投资基金托管协议推荐阅读：基金管理人：基金托管人：冃录一、托管协议当事人二、托管协议的依据、目的和原则三、基金托管人与基金管理人之间的业务监督与核查四、基金财产保管…基金管理人：基金托管人：冃录一、托管协议当事人二、托管协议的依据、目的和原则三、基金托管人与基金管理人之间的业务监督与核杏四、基金财产保管五、投资指令的发送、确认与执行六、交易安排七、基金份额认购、申购、赎回、转换及分红资金的清算八、基金资产估值，基金资产净值计算与复核九、投资组合比例监控十、基金收益分配十一、基金份额持冇人名册的登记与保管

2、十二、基金的信息披露十三、基金有关文件和档案的保存十四、棊金托管人报告十五、基金托管人和基金管理人的更换十六、棊金管理费，基金托管费及其他费用十七、禁止行为十八、违约责任十九、争议处理二十、托管协议的效力二十一、托管协议的修改为终止二十二、其他事项鉴于是一家依照中国法律合法成立并有效存续的有限责任公司，拟发起设立证券投资基金（以下简称“基金”）；鉴于系一家依照屮国法律合法成立并有效存续的商业银行，按照相关法律、法规的规定具备担任基金托管人的资格和能力；鉴于拟担任基金的基金管理人，拟担任基金的基金托管人。为明

3、确棊金管理人和基金托管人Z间的权利义务关系，特制订本协议。一、托管协议当事人（一）基金管理人名称：住所：法定代表人：成立H期：年月R注册资本：元批准设立机关及批准设立文号：经营范I弘发起设立基金；基金管理业务及屮国证监会批准的其它业务组织形式：有限责任公司存续期间：持续经营（二）基金托管人名称：住所：法定代表人：行长：成立日期：年月1=1棊金托管业务批准文号：纽织形式：股份有限公司注册资本：元存续期间：持续经营经营范围：吸收公众存款；发放短期，中期和氏期贷款；办理结算；办理票据贴现；发行金融债券；代理发行，

4、代理兑付；承销政府债券；买卖政府债券；同业拆借；提供信用证服务及担保；代理收付款项及代理保险业务；提供保管箱服务；外汇存款；外汇贷款；外汇汇款；外币兑换；国际结算；同业外汇拆借；外汇票据承兑和贴现；外汇借款；外汇担保；结汇，售汇；买卖和代理买卖股票以外的外币有价证券；自营外汇买卖；代客外汇买卖；资信调查、咨询、见证业务；离岸银行业务；代理销售开放式证券投资基金；证券投资基金托管、企业年金托管、全国社会保障棊金托管及经中国人民银行批准的其他业务。二、托管协议的依据、目的和原则（一）订立托管协议的依据本协议依据

5、《中华人民共和国证券投资基金法》（以下简称《基金法》），《证券投资基金运作管理办法》（以下简称《运作办法》），《证券投资基金销售管理办法》（以下简称《销售办法》），《证券投资基金信息披露管理办法》（以下简称《信息披露办法》），《证券投资基金基金合同》（以下简称“基金合同”）及其他有关规定制订。（二）订立托管协议的目的本协议的目的是明确基金托管人和基金管理人之间在基金份额持有人名册的登记和保管，基金资产的保管，基金资产的管理和运作，基金的巾购、赎回及相互监督等相关事宜中的权利，义务及职责，确保基金资产的安全，

6、保护基金份额持有人证券投资基金托管协议的合法权益。（三）订立托管协议的原则基金管理人和基金托管人木着平等自愿，诚实信用的原则，经协商一致，签订木协议。三、基金托管人与基金管理人Z间的业务监督与核查（-）基金托管人对基金管理人的业务监督、核查1.基金托管人根据《基金法》，基金合同，木协议和有关基金法规的规定，基金托管人对基金的投资对象，基金资产的投资组合比例，基金资产的核算，基金资产净值的计算,基金管理人报酬的计提和支付，基金费用的支付，基金份额中购资金的到账和赎冋资金的划付，基金收益分配等行为的合法性，合规

7、性进行监怦和核查。其中对棊金的投资比例监督和核查自基金合同牛效之后6个月开始。2.基金托管人发现基金管理人的行为违反《基金法》，基金合同，本协议或有关基金法规规定的行为，应当拒绝执行，应及时以卩而形式通知基金管理人，基金托管人并及时向国务院证券监督管理机构报告。基金管理人收到通知后丿应及时核对并以书血•形式给基金托管人发出回函，说明违规原因及纠正期限，并保证在规定期限内及时改止。在限期内，基金托管人有权随时对通知事项进行复查，督促基金管理人改正。基金管理人对基金托管人通知的违规事项未能在限期内纠正的，基金托

8、管人应报告中国证监会。3.基金托管人发现基金管理人有重大违规行为，应立即报告中国证监会：同吋，通知基金管理人限期纠正，并将纠正结果报告中国证监会。（二）棊金管理人对基金托管人的业务监督、核查1.根据《基金法》，基金合同，本协议及其他有关规定，基金管理人对基金托管人及时执行基金管理人合法合规的投资指令，妥善保管棊金的全部资产，按时将证券投资基金托管协议赎回资金和分红收益划入专用清算帐户，对基金资产实行分帐管理，擅自